金融危机下的企业知识产权运用

王咏东律师




引言



金融危机使市场经济最主要的主体：企业感到了丝丝寒意。如何度过金融危机也是企业如今考虑最多的问题。2008年11月14日至15日，国务院总理温家宝在广州、深圳、东莞、佛山等地，深入中小企业调查研究，他考察了位于佛山的格兰仕集团有限公司、万和集团有限公司、国星光电股份有限公司等企业。这些企业，因为长期坚持自主创新，有自己的知识产权，并掌握核心技术，因而面对金融危机的冲击，有较强的应变能力和抗风险能力。他指出，中小企业要发挥积极性、主动性、创造性，着力调整结构，转变发展方式，加快自主创新，实现新的发展。 11月21日至23日，温家宝总理在浙江、上海考察工作时，又多次提出：要着力转变发展方式，加快自主创新，形成具有自主知识产权的产品和品牌，提高市场竞争力和抗风险能力。从温家宝总理近日的调研，可以看出国家认为应对金融危机的的最有效办法之一就是强调企业善于运用知识产权，知识产权运用的好的企业在金融危机中也有较好的抵御风险能力。2008年6月5日国务院颁布《国家知识产权战略纲要》，决定实施知识产权战略。从战略上确立了知识产权是我国以后发展的重中之重。



笔者作为律师不能直接为企业度过金融危机开出药方，但是可以从知识产权的角度谈一些看法，希望对企业有所启示作用。



知识产权作为无形资产，法律赋予了一定的垄断性。只要是依法申请登记的专利、已合法注册的商标，都拥有了法律赋予的法定权利。未经权利人许可，他人都不得擅自使用；知识产权权利人还可以将自己的知识产权许可或转让给别人，出资入股，质押融资，实现知识产权的有形价值和利用知识产权融资。这样可以看出，知识产权在金融危机中具有更大的抵抗风险能力。那么，在金融危机中怎样运用知识产权以更好的为企业应付金融危机呢？



一、 及时梳理企业知识产权状况



在金融危机中企业倾向于减少投资，节约开支，对于一些项目巨大的投资项目往往会尽量减少。而且，由于我国企业长期以来的粗放式经营，企业对于知识产权管理较为混乱。所以，可以在利用金融危机中企业投资较以往较少的情况，利用空隙，对企业的知识产权状况进行一下梳理。这样，可以对企业的知识产权状况有一个全面的掌握。可以，知道企业已经拥有什么知识产权，哪些知识产权已经依法履行法定程序，获得法律保护；哪些知识产权还未及时依法履行法定程序，没有获得法律保护，对这些知识产权应该怎样处理。



二、建立企业知识产权管理制度



在对企业知识产权状况进行梳理的基础上，及时建立企业知识产权管理制度。比如，企业知识产权档案制度，知识产权合同管理制度，知识产权资产管理制度，知识产权监控制度，知识产权保护制度，知识产权海关管理制度等。这些制度的完善可以一方面使企业更加全面的掌握企业知识产权的状况，另一方面方便企业的知识产权管理和利用，充分发挥知识产权的有形价值。



三、建立企业知识产权战略制度



企业知识产权战略是企业战略的重要组成部分。建立知识产权战略可以使企业明确企业知识产权的发展方向，确立如何利用知识产权为企业创造财富。企业知识产权战略包括：专利战略、商标战略、商业秘密保护战略、著作权战略、其他知识产权战略、知识产权资本运营战略等。知识产权战略制度和知识产权管理制度可以结合起来。知识产权战略是企业创造使用知识产权的目标和实施策略，知识产权管理是企业知识产权的日常运用。



四、积极进行商标权利的运用


辽宁省盘锦市人民政府


盘锦市人民政府令

第27号



《盘锦市档案管理办法》已经2006年7月12日盘锦市第五届人民政府第18次常务会议审议通过，现予发布。


代市长 陈淑珍


二○○六年七月三十日


盘锦市档案管理办法

第一章总则

第一条为加强对档案的管理，有效地保护和利用档案资源，为国民经济和社会发展服务，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》和《辽宁省档案条例》等有关法律、法规，结合我市实际，制定本办法。

第二条本办法适用于我市行政区域内的国家机关、社会团体、企事业单位以及其他组织和个人。法律、法规另有规定的除外。

第三条本办法所称档案，是指过去和现在的国家机构、社会组织及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会具有保存价值的各种文字、图表、声像及其他形式的历史记录。

本办法所称文件，是指国家机关、事业单位和社会团体形成的尚未移交档案馆保管的文书材料。

本办法所称电子文件，是指在数字设备环境中生成，以数码形式存储于磁带、磁盘或者光盘等载体，依赖计算机等数字设备阅读、处理，并可在通信网络上传送的文件。

本办法所称电子档案，是指已归档的电子文件及相应的支持软件、参数和
其他相关数据。

第四条档案工作实行统一领导、分级管理的原则，以维护档案的完整与安全，便于社会利用。

第五条各级人民政府应加强对本行政区域内档案工作的领导，加强档案信息化建设，保障档案事业与经济和社会发展相适应，并切实把档案事业建设列入国民经济和社会发展计划，建立健全档案机构，统筹安排档案事业经费。

第二章档案机构及其职责

第六条市、县（区）人民政府档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内机关、团体、企事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。

各乡（民族乡）、镇人民政府和街道办事处应依法加强档案管理，指定人员负责保管本机关的档案，并对所属行政村、社区和其他组织的档案工作进行监督和指导。

第七条市、县（区）档案局主要职责：

（一）贯彻执行档案工作的有关法律、法规和政策，制定本行政区域内档案事业发展规划和档案管理规定、制度；

（二）依法监督、指导本行政区域内的档案工作，开展执法检查，依法查处档案违法行为；

（三）组织并指导本行政区域内档案理论与科学技术研究、档案保护、档案现代化管理、档案宣传、档案人员教育培训工作。

第八条市、县（区）档案馆是集中保存、管理档案的文化事业机构，其主要职责是：

（一）依法收集和接收本馆保管范围内对国家和社会有保存价值的档案；

（二）征集其他组织及个人形成的对国家、社会和本地区有重要保存价值的档案资料；

（三）收集和接收本级国家机关、事业单位、社会团体办理完毕的文件及电子文件，接收破产企业档案；
（四）建立档案信息资源库和电子文件信息数据库，保存和管理电子档案和电子文件；

（五）采用科学手段管理所收集和接收的档案及文件资料，确保其完整与安全；

（六）对馆藏档案和接收的现行文件进行价值鉴定；

（七）向社会提供已开放的馆藏档案资料及已公开的现行文件的利用；

（八）参与本区域内重大活动资料的收集；

（九）采集、研究、开发档案信息资源；

（十）为其他档案机构提供业务、技术示范和服务；

（十一）利用馆藏档案资料对社会进行宣传教育；

（十二）要定期向上一级档案馆报送馆藏档案目录及电子文件目录；

（十三）接受档案捐赠，向社会提供档案寄存服务；

（十四）法律、法规规定的其他职责。

第九条市城建档案馆负责收集和保管城市建设档案资料，定期向市档案馆报送馆藏档案目录及电子文件目录。

第十条国家机关、社会团体、企事业单位及其他组织应建立档案管理机构并配备档案管理人员，统一管理本单位档案；对所属单位的档案工作进行监督和指导。

中外合资（合作）企业和外商独资企业及民营企业应当按照国家规定建立档案，其档案工作接受本行政区域内相应的人民政府档案行政管理部门的监督和指导。

第十一条各单位负责收集和保管本单位及其所属机构形成的文件、档案，按规定定期向本区域国家综合档案馆移交，并按规定在一定范围内向社会提供利用。

第十二条档案工作人员应当具备档案专业知识，接受档案管理岗位培训。

从事档案咨询、鉴定、评估等业务的机构或者人员，必须符合国家规定的条件，并向县（区）以上人民政府档案行政管理部门备案。

第三章档案管理

第十三条档案所有权根据单位的所有制性质确定。

非全民所有制单位使用国有资产形成的档案，经本行政区域相应的人民政府档案行政管理部门认定，属于国家所有。

个人在非职务活动中形成的档案或者以继承、受赠等合法方式获得的档案归个人所有。

第十四条各级人民政府行政主管部门应当及时向相应的档案行政管理部门提供下列信息：

（一）行政区划变动；

（二）机构的建立、变动或撤销；

（三）重点建设项目、科学技术研究、技术改造项目的立项和实施，重大普查活动；

（四）市、县（区）有关部门主办的重大活动；

（五）辖区内发生的重大事件和突发事件；

（六）档案行政管理部门认为应当提供的其他信息。

第十五条区域内重点建设项目、重点科研和技改项目及具有重大影响的活动档案，实行登记制度，主管部门或者主办单位应于项目开始３０日内填写《重点项目档案管理登记表》或《重大活动档案管理登记表》报同级档案行政管理部门。同时，本单位的档案机构要组织人员及时对其文件材料进行收集、整理与归档，做好保管和利用工作。

对科研成果、产品试制、基建工程或者其他技术项目进行鉴定、验收时，应通知本单位的档案机构对项目档案进行验收。

属于市、县（区）以上重点建设项目的档案，应由本级人民政府档案行政管理部门会同有关主管部门验收；未进行档案验收或者档案验收不合格的项目，不能通过项目竣工验收或者鉴定。

第十六条国有企业因兼并、破产、出售、股份制改造或者实行承包租赁等原因引起资产或者产权变动的，其档案由档案行政管理部门会同国有资产经营管理部门按国家有关规定处理。

产权变动单位应当妥善保管好原单位的档案、文件及其检索工具，并在清算结束时按规定做好移交工作。

第十七条国有企业与外商合资、合作经营的，合资、合作前的档案属于国家所有；合资、合作期间和合资、合作终止后档案的保存和使用，按照双方协议执行。国家另有规定的，从其规定。集体企业、民营企业、外商独资企业的档案属于企业所有，受国家法律保护。

第十八条非国有单位、个人认为所持有的档案对国家、社会有重要保存价值的，可以向档案行政管理部门申报。档案行政管理部门应当接受申报，对档案进行鉴定、评估、登记，并可以接受捐赠或寄存。

第十九条国家机关、社会团体、企事业单位及其他组织应当按照国家有关规定，定期向地方国家综合档案馆移交档案。

档案机构应当注意收集、整理名人档案资料和实物档案。

鼓励社会组织和个人向地方国家综合档案馆寄存或者捐赠名人档案资料和实物档案。

第二十条应当归档的文件资料，实行档案、文件实体与电子文件同步管理。向档案馆移交档案和文件时，应当将档案、文件目录和其他检索工具、参考资料以及相对应的电子文件一并移交。档案馆对接收的电子文件应当妥善保管。

第二十一条国家所有并属于归档范围的文件材料，由文书部门或业务部门收集齐全，并整理归档，定期移交本单位档案机构集中统一管理；任何单位和个人不得拒绝归档或者据为己有。

档案工作人员调离时应当与单位档案机构办理档案、文件交接手续。

第二十二条档案、文件按照下列期限移交：

（一）列入市、县（区）档案馆接收和收集范围的档案，自形成之日起满１０年向市、县（区）档案馆移交。

（二）列入市、县（区）档案馆收集范围的现行文件，于次年６月３０日前移交；公开性文件自形成之日起３０日内移交市、县（区）档案馆。

（三）列入市城建档案馆收集范围的档案，按照国家档案局、建设部规定的期限定期向该馆移交。

（四）重点建设项目和重大活动形成的档案应当及时收集、整理，并于项目竣工验收后和活动结束后３个月内向同级档案馆移交。

（五）需提前或者延期移交档案的，须经本级人民政府档案行政管理部门同意。

第二十三条撤销单位的档案向同级档案馆移交；合并单位档案的处置，由同级档案行政管理部门确定。

第二十四条本行政区域内中央、省垂直管理的国家机关档案，不能移交市档案馆的，应当向市档案馆报送档案目录；对本市具有重要保存价值的档案，应当制作复制件移交市档案馆。

第二十五条博物馆、图书馆、纪念馆及其他机构依法管理的文物、图书资料等同时是档案的，可以按照法律和行政法规的规定，由上述单位自行管理。

档案馆与上述单位应当在档案的利用方面互相协作。

第二十六条因保管条件等原因，被认为可能导致档案损失的，按下列规定处理：

（一）属于档案馆接收范围的档案，经本级人民政府档案行政管理部门检查后，由档案馆提前接收进馆并按有关规定收取必要的费用；

（二）不属档案馆接收范围，但对国家和社会具有保存价值或者涉及国家利益和安全的档案，由县以上人民政府档案行政管理部门督促档案所有者改善保管条件，或者征得其同意后由地方国家综合档案馆免费代为保管，必要时可以收购或者征购。

第二十七条档案机构应当建立科学的管理制度，配置必要的设施，采用先进技术，逐步建立档案信息资源数据库和档案信息网络，采用数字技术管理、开发与利用档案和文件，实现档案管理的信息化。

第二十八条保密档案的管理和利用、密级的变更和解密，必须按照国家有关保密的法律、法规、规定办理。

档案馆和其他档案机构应当按照国家规定，对保管期限已满的档案进行鉴定和处理。

任何单位和个人不得伪造、涂改、损毁或者擅自赠送、交换、销毁档案。

第二十九条档案馆的建设应当符合档案馆建筑设计规范，档案库房应当具有防火、防水、防潮、防霉、防虫、防光、防尘、防盗等安全设施，不得在危房和有失安全的场所保管档案。对破损、褪变、霉变的档案，应当及时采取修复、补救措施。

第三十条国家机关、社会团体、企事业单位及其他组织和个人，对档案所有权的界定及归档和进馆档案范围有异议的，按照管辖范围，由当地档案行政管理部门的上一级档案行政管理部门做出决定，并书面通知当事人。

第三十一条各级人民政府档案行政管理部门应支持、指导民间档案事业的发展，积极组织和鼓励民间档案相互交流活动，充分开发利用民间档案信息资源，更好地为社会服务。

第四章 档案的利用和公布

第三十二条各级国家档案馆应按照《中华人民共和国档案法》的规定，分期分批向社会开放档案。

国家机关、社会团体、企事业单位及其他组织和个人可以利用已开放的档案；外国组织或者个人利用我市已开放的档案，须经有关主管部门及档案馆的同意。

国家机关、社会团体、企事业单位及其他组织和个人利用未开放的档案，须按有关规定执行批准程序，但不得擅自抄录、复制、泄漏档案内容。

档案馆如需向社会提供寄存在档案馆的档案，应征得档案寄存者的同意。

第三十三条档案馆和其他档案机构提供利用重要、珍贵的档案，应当用复制件代替原件。档案复制件盖有档案保管单位印章，具有与档案原件同等效力。

第三十四条档案馆提供利用档案实行有偿服务，收费范围和标准按省人民政府档案行政管理部门和省物价部门的规定执行。

单位及个人利用其移交、捐赠或寄存的档案和文件，档案馆应当无偿和优先提供。

第三十五条国家所有的档案，由国家授权的档案馆或保存档案的组织公布，重要的档案应当报请主管机关或者本级人民政府档案行政管理部门批准公布。

集体组织或个人所有的档案，档案的所有者有权公布，但必须遵守国家有关规定，不得损害国家安全和利益，不得侵犯他人的合法权益。

第五章 奖励与处罚

第三十六条各级人民政府及其档案行政管理部门和有关单位，对有下列情形之一的单位或者个人，予以表彰或者奖励：

（一）对文件、档案的收集、征集、整理、保护、利用和现代化管理做出突出贡献的；档案工作通过省级以上标准认定的。

（二）在档案宣传教育、学术研究中做出重要贡献，并获得省级以上研究成果奖励和表彰的。

（三）将重要或者珍贵档案捐赠给各级各类档案馆的。

（四）制止、举报、控告违反档案法规的行为，查处违法案件表现突出的。

第三十七条开发利用档案信息资源产生显著经济效益或社会效益，经当地档案行政管理部门评审认定后，由受益单位对做出突出贡献的人员，给予一定奖励。

第三十八条违反本办法，有下列行为之一的单位，由县（区）以上人民政府档案行政管理部门责令改正；情节严重的，由县（区）以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予行政处分：

（一）档案管理混乱或者造成档案损失的；

（二）擅自设立、撤销档案机构的；

（三）拒绝接受人民政府档案行政管理部门监督检查或者拒不改正的；

（四）不按规定归档或者不按规定向档案馆移交档案的；

（五）不按规定向社会开放和提供利用档案的；

（六）将属于国家所有的档案据为己有的。

第三十九条违反本办法，有下列行为之一的，按照《中华人民共和国档案法》和《中华人民共和国档案法实施办法》的有关规定处罚：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的。

第四十条违反国家规定，赠送、交换、转让、出卖、倒卖档案及其复制件的，除依法给予行政处分外，由县（区）以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以对单位并处３０００元至３万元罚款，对个人并处２００元至２０００元罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依法征购所出卖或者赠送的档案；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十一条违反本办法，擅自携带、运输、邮寄档案及其复制件出境的，由海关予以没收，可以并处罚款；没收的档案或者复制件移交没收地人民政府档案行政管理部门处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

泄漏应当保密的档案的，依照国家有关法律、法规规定处理。

第四十二条档案行政执法人员玩忽职守、徇私舞弊的，由各级人民政府档案行政管理部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十三条当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议，也可向人民法院起诉。当事人在规定期限内不申请复议也不起诉，又不履行处罚决定的，由做出处罚决定的档案行政管理部门申请人民法院强制执行。

第六章附则

第四十四条本办法施行中的具体问题由市档案局负责解释。

第四十五条本办法自２００６年９月１日起施行。１９９７年１２月４日市政府发布的《盘锦市档案管理办法》（盘政规〔１９９７〕８号）同时废止。