上海市人民政府


上海市放射性污染防治若干规定

上海市人民政府令第23号


　　《上海市放射性污染防治若干规定》已经2009年11月30日市政府第63次常务会议通过，现予公布，自2010 年1月15日起施行。

市长 韩正
二○○九年十二月九日

上海市放射性污染防治若干规定
（2009年12月9日上海市人民政府令第23号公布）

　　第一条（目的和依据）

　　为了防治放射性污染，保障环境安全和人体健康，根据《中华人民共和国放射性污染防治法》和《放射性同位素与射线装置安全和防护条例》等法律法规，结合本市实际，制定本规定。

　　第二条（适用范围）

　　本规定适用于本市范围内放射性污染的防治及其监督管理活动。

　　第三条（部门职责）

　　上海市环境保护行政主管部门（以下简称市环保部门）对本市范围内放射性污染防治工作实施统一监督管理。

　　区、县环境保护行政主管部门（以下简称区、县环保部门）负责本辖区范围内的以下工作：

　　（一）Ⅳ类、Ⅴ类放射源和Ⅲ类射线装置的生产、销售、使用单位放射性污染防治的监督管理及相关违法行为的行政处罚；

　　（二）含放射源探伤装置在室外、野外探伤作业活动的监督管理及相关违法行为的行政处罚；

　　（三）受市环保部门委托，审批和颁发Ⅳ类、Ⅴ类放射源和Ⅲ类射线装置销售、使用单位的辐射安全许可证。

　　本市卫生、公安、城市交通等行政管理部门依据有关法律、法规规定的职责分工，对放射性污染防治工作实施监督管理。

　　第四条（信息共享）

　　市和区、县环境保护行政主管部门（以下统称环保部门）应当会同卫生、公安、城市交通等行政管理部门采取联席会议等形式，定期研究解决放射性污染防治有关问题，加强放射性污染防治的监督管理。

　　环保部门应当组织建立放射性污染管理信息系统。环保、公安、卫生、城市交通等行政管理部门应当互通信息，实现信息共享。

　　第五条（防治规划）

　　市环保部门应当会同有关部门制定本市放射性污染防治规划，并纳入本市环境保护规划。

　　区、县环保部门应当根据市放射性污染防治规划，制定本区、县放射性污染防治实施方案。

　　第六条（禁止规定）

　　禁止在居民住宅楼、商住综合楼内生产、使用、贮存放射性同位素或者Ⅰ类、Ⅱ类射线装置。

　　禁止向无辐射安全许可证的单位或者向超出辐射安全许可证规定的种类和范围的单位转让放射性同位素和射线装置。

　　第七条（放射性工作场所的定期检测）

　　生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位（以下简称辐射工作单位）应当委托有资质的机构按照国家有关电离辐射防护与放射源安全标准的规定，定期对工作场所及周围环境进行检测。发现异常情况的，辐射工作单位应当立即采取措施，并在12小时内向有管辖权的环保部门报告。其中，属于医疗卫生机构的，还应当在12小时内向卫生行政管理部门报告。

　　辐射工作单位应当将定期监测结果纳入放射性同位素与射线装置安全防护年度评估报告。

　　第八条（含放射源探伤装置的日常监管）

　　使用含放射源探伤装置的单位应当每日检查并记录探伤装置的使用情况以及使用的安全防护情况，并每月向所在地区、县环保部门报告检查情况。所在地区、县环保部门应当对使用含放射源探伤装置的单位进行安全防护情况抽查。

　　含放射源探伤装置的使用单位应当按照市环保部门的规定，逐步实行实时定位监控。

　　第九条（含放射源探伤装置的转移使用管理）

　　在本市范围内将含放射源探伤装置转移出本单位工作场所使用的，应当在使用前3日内，持辐射安全许可证，向移入地的区、县环保部门备案，并告知移出地的区、县环保部门；移入地和移出地为同一区、县的，应当向所在地的区、县环保部门办理备案手续。使用结束后5日内，含放射源探伤装置的使用单位应当向原备案的区、县环保部门办理备案注销手续。其中，跨区、县使用的，使用单位还应当告知移出地的区、县环保部门。

　　跨省、自治区、直辖市转移使用含放射源探伤装置的，应当按照国家有关规定向市环保部门备案。市环保部门办理备案手续后，应当在24小时内将相关情况书面告知有关区、县环保部门。

　　区、县环保部门应当加强对含放射源探伤装置转移的监督检查。

　　第十条（含放射源探伤装置的作业要求）

　　含放射源探伤装置在室外、野外作业时，作业单位应当按照规定在作业现场划定一定范围的控制区，并设置警戒线及明显的警示标志。

　　作业过程中，委托作业单位和探伤单位应当加强探伤现场的安全保卫，严禁无关人员进入探伤作业现场。每台含放射源探伤装置应当保证有2人以上负责操作，1人以上负责警戒和监控。

　　含放射源探伤装置需要在野外贮存的，应当贮存在相对封闭的场所内。贮存场所应当由专人看管，并采取防盗、防射线泄漏等安全防护措施，禁止将含放射源探伤装置存放在居民住宅楼、商住综合楼以及其他公共场所内。

　　区、县环保部门应当加强对含放射源探伤装置作业现场的监督管理。

　　第十一条（放射源和含放射源射线装置运输管理）

　　放射源和含放射源的射线装置应当由具有危险货物运输资质的单位运输。无危险货物运输资质的单位，不得从事放射源和含放射源的射线装置的运输活动。

　　禁止利用公共交通工具运输放射源和含放射源的射线装置。禁止将放射源或者含放射源的射线装置与其他物质混合运输。

　　利用道路运输Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类放射源和非密封性放射性同位素的，应当使用放射性物质运输专用车辆。专用车辆应当按照《放射性物质安全运输规程》的要求，配备防护设施，安装卫星定位系统，保持卫星定位系统的正常运行,并在显著位置设置明显的放射性标志。

　　公安交通管理部门在道路车辆检查时，发现装载放射源和含放射源的射线装置的车辆有异常情况的，应当及时向环保部门通报。

　　第十二条（放射性同位素和射线装置台帐管理）

　　辐射工作单位应当按照国家和本市的规定，建立放射性同位素和射线装置管理台帐。

　　销售放射性同位素和射线装置的单位，其管理台帐应当载明购买单位名称、地址以及其所持有的辐射安全许可证编号等情况；使用放射性同位素和射线装置的单位，其管理台帐应当载明设备的使用、保养、检测、维修等情况。

　　第十三条（放射性工作场所退役）

　　辐射工作单位停止使用放射性工作场所时应当对放射性工作场所实施退役，并依法开展环境影响评价。放射性工作场所环境影响评价文件经有管辖权的环保部门审查合格后，放射性工作场所方可用作其他用途。

　　放射性工作场所退役完成后，辐射工作单位应当在20日内办理相应的辐射安全许可证注销或者变更手续。

　　第十四条（应急和事故管理）

　　环保部门应当会同同级公安、卫生等行政管理部门编制放射性污染事故应急预案，并报同级人民政府批准后执行。

　　辐射工作单位应当根据市和区、县放射性污染事故应急预案和本单位的具体情况，制定本单位的应急方案，并报所在地区、县环保部门备案。

　　发生放射性污染事故时，有关单位应当立即启动本单位的应急方案，采取应急措施，并立即向所在地区、县人民政府突发公共事件应急联动机构或者环保、公安、卫生行政管理部门报告。

　　有关部门在接到放射性污染事故报告后，应当立即派人赶赴现场，按照职责分工，采取有效措施，控制并消除事故影响，同时按照国家突发公共事件分级报告的规定及时上报事故信息。

　　第十五条（违反禁止规定的处罚）

　　违反本规定第六条第二款规定，向无辐射安全许可证的单位或者向超出许可证规定种类和范围的单位转让放射性同位素或者射线装置的，由环保部门责令改正，并处以1万元以上10万元以下的罚款。

　　第十六条（违反含放射源探伤装置日常监管规定的处罚）

　　违反本规定第八条规定，未按规定检查、记录、上报探伤装置的使用和安全防护情况或者未按规定实行定位监控的，由有管辖权的环保部门责令改正，并可处以1万元以上3万元以下的罚款。

　　第十七条（违反含放射源探伤装置转移使用规定的处罚）

　　违反本规定第九条第一款规定，未按规定向环保部门办理备案手续的，由使用地区、县环保部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，处以1万元以上3万元以下的罚款。

　　第十八条（违反含放射源探伤装置作业活动要求的处罚）

　　违反本规定第十条第二款规定，探伤装置未实行专人警戒的，由使用地区、县环保部门责令立即改正；拒不改正的，处以1万元以上5万元以下的罚款。

　　违反本规定第十条第三款规定，将含放射源探伤装置存放在居民住宅楼、商住综合楼或者其他公共场所内的，由所在地区、县环保部门责令立即改正，并处以1万元以上10万元以下的罚款。

　　第十九条（违反放射性物质道路运输管理规定的处罚）

　　违反本规定第十一条第三款规定，含放射源探伤装置未按规定使用专用车辆，或者车辆未配备防护设施，安装卫星定位系统并保持正常运行的，由环保部门责令改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款。

　　第二十条（违反其他规定的处罚）

　　违反本规定关于放射性污染防治其他规定的，由环保部门、公安部门按照《中华人民共和国放射性污染防治法》、《放射性同位素与射线装置安全和防护条例》、《放射性物品运输安全管理条例》等有关法律、法规的规定处理。

　　违反本规定中有关放射性污染职业病防治规定的，由卫生行政管理部门按照《中华人民共和国职业病防治法》等有关法律、法规的规定处理。

　　第二十一条（施行日期）

　　本规定自2010年1月15日起施行。


中国证券监督管理委员会


　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　〔2012〕34号



　　　 现公布《证券公司代销金融产品管理规定》，自公布之日起施行。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年11月12日


证券公司代销金融产品管理规定

第一条 为了规范证券公司代销金融产品行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）另有规定的，从其规定。
本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
第三条 证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
第四条 证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外。
第五条 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
第六条 证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。
证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。
第七条 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
第八条 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。
第九条 证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项:
（一）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；
（二）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；
（三）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;
（四）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
第十条 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
第十一条 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类别和范围。
第十二条 证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介；客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。
委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。
第十三条 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配情况，并要求客户签字确认。
证券公司应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
第十四条 证券公司代销金融产品，不得有下列行为：
（一）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；
（二）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；
（三）与客户分享投资收益、分担投资损失；
（四）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；
（五）其他可能损害客户合法权益的行为。
证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。
第十五条 金融产品存续期间，客户要求了解金融产品相关信息的，证券公司应当向客户告知委托人提供的金融产品相关信息，或者协助客户向委托人查询相关信息。
第十六条 证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况，依法妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、资料。
第十七条 证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，并遵守证券从业人员的管理规定。
证券公司应当对金融产品营销人员进行必要的培训，保证其充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求。
第十八条 证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。
第十九条 证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件。涉及证券公司自身责任的，应当直接处理；涉及委托人责任的，应当协助客户联系委托人处理。
第二十条 证券公司及其从业人员违反本规定的，证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。
第二十一条 证券公司销售本公司金融产品的，参照适用本规定。
第二十二条 本规定自公布之日起施行。