中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于取消第三批行政审批项目的通告

　　根据《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》（国发［2004］16号）的要求，现就我会取消第三批行政审批项目的有关事宜通告如下：

　　一、自2004年5月19日国务院决定发布之日起，中国证监会取消42项行政审批项目（见附件）。

　　二、中国证监会及其派出机构不再受理当事人依据被取消行政审批项目提起的有关申请，已经受理的，不再审批。

　　三、与被取消行政审批项目有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专门发布通知。

　　四、中国证监会将着手清理与被取消的第三批行政审批项目有关的部门规章和规范性文件，清理的结果将对外予以公布。

　　五、第三批行政审批项目取消后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。
　　附件：中国证监会第三批取消行政审批项目目录（42项）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00四年六月二十二日
　　

　附件：　　中国证监会第三批取消行政审批项目目录(42项)




序号　取消项目名称　　　　　　　　　　　　　 设定依据　
1　　 公司发行股票前接受辅导情况备案　　　　　《中国证券监督管理委员会关于发布
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　＜首次公开发行股票辅导工作办法＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的通知》（证监发［2001］125号）
2　　 股票发行方式审批　　　　　　　　　　　　《中国证券监督管理委员会关于股票
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　发行与认购方式的暂行规定》（证监
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　发字［1996］423号）　
3　　 B股结算银行资格核准　　　　　　　　　 　《客户交易结算资金管理办法》（中
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国证券监督管理委员会令第3号）　
4　　 证券交易所理事会决议备案　　　　　　　　《证券交易所管理办法》（中国证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　监督管理委员会令第4号）　
5　　 证券交易所接纳或开除会员备案　　　　　　《证券交易所管理办法》（中国证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　监督管理委员会令第4号）　
6　　 证券交易所设立普通席位以外的席位批准　　《证券交易所管理办法》（中国证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　监督管理委员会令第4号）　
7　　 证券交易所调整普通席位和普通席位以外　　《证券交易所管理办法》（中国证券
　　　的其他席位数量批准　　　　　　　　　　　监督管理委员会令第4号）　
8　　 证券交易所中层干部任免备案　　　　　　　《证券交易所管理办法》（中国证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　监督管理委员会令第4号）　
9　　 证券交易所财务、人事部门负责人任免批准　《证券交易所管理办法》（中国证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　监督管理委员会令第4号）　
10　　证券交易所制定、修订须报批之外的制度　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　性文件备案　　　　　　　　　　　　　　　布＜关于证券交易所报告制度的若
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　干规定（试行）＞的通知》（证监交字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［1997］21号）　
11　　证券交易所更换交易、结算和通讯系统的　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　主要设备备案　　　　　　　　　　　　　　布＜关于证券交易所报告制度的若
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　干规定（试行）＞的通知》（证监交字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［1997］21号）　
12　　证券交易所召开所外有关方面参加的非例　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　行重要会议备案　　　　　　　　　　　　　布＜关于证券交易所报告制度的若
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　干规定（试行）＞的通知》（证监交字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［1997］21号）　
13　　商业银行从事证券公司客户交易结算资金　　《客户交易结算资金管理办法》（中
　　　存管业务资格核准　　　　　　　　　　　　国证券监督管理委员会令第3号）　
14　　证券公司自营证券帐户备案　　　　　　　　《客户交易结算资金管理办法》（中
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国证券监督管理委员会令第3号）　
15　　境内证券类机构在境外设立的证券类机构　　《中国证券监督管理委员会关于境
　　　撤销审批　　　　　　　　　　　　　　　　外中资证券类机构监管工作有关问
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　题的通知》（证监机字［1998］19号）
16　　证券经营机构主承销业务资格核准　　　　　《国务院证券委员会关于发布＜证
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　券经营机构股票承销业务管理办法＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的通知》（证委发［1996］18号）　
17　　外国证券类机构驻华代表处撤销核准　　　　《外国证券类机构驻华代表机构管
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　理办法》（证监机构字［1999］26号）
18　　上市公司独立董事任职资格备案　　　　　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　布＜关于在上市公司建立独立董事
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度的指导意见＞的通知》（证监发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［2001］102号）
19　　境外上市公司购回其发行在外的股份审批　　《国务院证券委员会、国家经济体
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制改革委员会关于执行＜到境外上
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市公司章程必备条款＞的通知》
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（证委发［1994］21号）　
20　　基金管理公司董事任职审核　　　　　　　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　布＜证券投资基金管理暂行办法＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实施准则第六号＜基金从业人员资
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　格管理暂行规定＞的通知》（证监发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［1999］53号）　
21　　基金管理公司基金经理任免备案　　　　　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　布＜证券投资基金管理暂行办法＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实施准则第六号＜基金从业人员资
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　格管理暂行规定＞的通知》（证监发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［1999］53号）　
22　　基金管理公司撤销分公司或变更分公司登　　《中国证券监督管理委员会关于基
　　　记事项备案　　　　　　　　　　　　　　　金管理公司在境内设立分支机构有
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　关问题的通知》（证监基金字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［2000］66号）　
23　　基金管理公司在境内设立办事处备案　　　　《中国证券监督管理委员会关于基
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金管理公司在境内设立分支机构有
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　关问题的通知》（证监基金字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［2000］66号）　
24　　基金管理公司撤销境内办事处及变更办事　　《中国证券监督管理委员会关于基
　　　处重要事项备案　　　　　　　　　　　　　金管理公司在境内设立分支机构有
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　关问题的通知》（证监基金字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［2000］66号）　
25　　对基金管理人因开放式基金发生基金契约　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　或招募说明书未予载明的事项申请暂停申　　布＜开放式证券投资基金试点办法
　　　购、赎回的审批　　　　　　　　　　　　 　＞的通知》（证监基金字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［2000］73号）
26　　期货交易所联网交易审批　　　　　　　　　《期货交易所管理办法》（中国证
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　券监督管理委员会令第6号）　
27　　期货交易所中层管理人员任免备案　　　　　《期货交易所管理办法》（中国证
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　券监督管理委员会令第6号）　
28　　期货交易所制定或修改交易规则的实施细　　《期货交易所管理办法》（中国证
　　　则备案　　　　　　　　　　　　　　　　　券监督管理委员会令第6号）　
29　　期货交易所会员大会全部文件备案　　　　　《期货交易所管理办法》（中国证
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　券监督管理委员会令第6号）　
30　　期货交易所理事会会议决议及其他会议文　　《期货交易所管理办法》（中国证
　　　件备案　　　　　　　　　　　　　　　　　券监督管理委员会令第6号）　
31　　期货经纪公司分公司的设立核准　　　　　　《期货经纪公司管理办法》（中国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券监督管理委员会令第7号）　
32　　期货经纪公司修改章程备案　　　　　　　　《期货经纪公司管理办法》（中国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券监督管理委员会令第7号）　
33　　期货经纪公司变更持股比例在10%以下（不　 《期货经纪公司管理办法》（中国
　　　含10%）且没有实际控制权的期货经纪公司 　证券监督管理委员会令第7号）　
　　　股东备案
34　　期货经纪公司广告宣传材料备案　　　　　　《期货经纪公司管理办法》（中国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券监督管理委员会令第7号）　
35　　期货交易所、期货经纪公司高级管理人员　　《中国证券监督管理委员会关于印
　　　免试取得期货从业资格审批　　　　　　　　发＜期货经纪公司高级管理人员任
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　职资格管理办法＞等规章的通知》
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（证监发［2002］6号）　
36　　境外期货业务持证企业选择的境外交易所、　《中国证券监督管理委员会、国家
　　　经纪机构核准　　　　　　　　　　　　　　经济贸易委员会、对外贸易经济合
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　作部、国家工商行政管理总局、国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　家外汇管理局关于发布＜国有企业
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　境外期货套期保值业务管理办法＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的通知》（证监发［2001］81号）
37　　境外期货业务套期保值品种、计划、业务　　《中国证券监督管理委员会、国家
　　　人员、代理合同及有关变更事宜备案　　　　经济贸易委员会、对外贸易经济合
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　作部、国家工商行政管理总局、国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　家外汇管理局关于发布＜国有企业
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　境外期货套期保值业务管理办法＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的通知》（证监发［2001］81号）　
38　　期货经纪公司高级管理人员变更核准　　　　《中国证券监督管理委员会关于印
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　发＜期货经纪公司高级管理人员任
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　职资格管理办法＞等规章的通知》
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（证监发［2002］6号）　
39　　期货从业人员资格考试的时间、次数、大　　《中国证券监督管理委员会关于印
　　　纲、报考条件核准　　　　　　　　　　　　发＜期货经纪公司高级管理人员任
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　职资格管理办法＞等规章的通知》
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（证监发［2002］6号）　
40　　注册会计师执行证券、期货相关业务许可　　《财政部、中国证券监督管理委员
　　　证审批　　　　　　　　　　　　　　　　　会关于印发＜注册会计师执行证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　、期货相关业务许可证管理规定＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的通知》（财协字［2000］56号）
41　　执行证券、期货相关业务会计师事务所变　　《财政部、中国证券监督管理委员
　　　更名称和合并、分立审批　　　　　　　　　会关于印发＜注册会计师执行证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　、期货相关业务许可证管理规定＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的通知》（财协字［2000］56号）　
42　　境外会计师事务所执行金融类上市公司审　　《中国证券监督管理委员会、财政
　　　计业务临时许可证审批　　　　　　　　　　部关于发布＜境外会计师事务所执
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行金融类上市公司审计业务临时许
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　可证管理办法＞的通知》（证监发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［2001］9号）



辽宁省本溪市人民政府


本政发〔2006〕20号

关于印发本溪市道路交通事故行政责任调查追究办法的通知

各自治县、区人民政府，本钢、北钢，市政府各委办局、直属机构：现将《本溪市道路交通事故行政责任调查追究办法》印发给你们，请遵照执行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年八月三日
　　　　本溪市道路交通事故行政责任调查追究办法
第一条为了督促政府及其有关部门和单位履行道路交通安全监管职责和防范义务，预防、减少道路交通事故，保障人民生命财产安全，根据《中华人民共和国道路交通安全法》、《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》和《辽宁省道路交通事故行政责任调查追究规定》等有关法律、法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条在我市行政区域内发生的一次死亡3人以上9人以下或者直接经济损失150万元以上、不足350万元的道路交通事故行政责任的调查和追究，适用本办法。一次死亡10人以上或者直接经济损失350万元以上的道路交通事故行政责任的调查和追究，按照《辽宁省道路交通事故行政责任调查追究规定》及国务院有关行政法规执行。
第三条市、县安全生产监督管理部门会同公安机关交通管理部门和交通、监察等有关行政部门，具体负责道路交通事故行政责任的调查和追究工作。
第四条县（区）人民政府应当建立本行政区域内道路交通安全目标管理责任制，明确有关部门的责任，保障道路交通安全设施建设和管理必需的资金投入，督促有关行政监管部门履行道路交通安全监管职责，组织有关部门检查、整治事故隐患，组织制定和实施本行政区域内道路交通事故应急预案。市、县（区）安全生产监督管理、公安机关交通管理、交通、农机、建设、发展改革、工商行政管理、质量技术监督等有关行政部门应当依照法律、法规、规章和政府明确的责任分工，做好道路交通安全监管和防范工作。
第五条车辆生产经营单位应当按照国家汽车产品公告组织生产，保证出厂车辆产品质量符合标准，不得非法改装车辆和拼装违规车型。报废车辆回收单位拆解报废车辆应当符合国家有关规定，不得销售回收的报废车辆，不得非法改装报废车辆和利用报废车辆拼装违规车型。车辆维修单位应当保证修复后的车辆符合安全技术标准。维修肇事车辆或者有肇事嫌疑的车辆，应当登记车牌号码并及时告知公安机关交通管理部门。
第六条车辆产权单位应当做好本单位内部的道路交通安全防范工作，贯彻执行交通安全法律、法规，建立健全本单位的交通安全管理规章制度；对驾驶人员进行交通安全教育、培训，监督其自觉遵守交通安全法律、法规；组织开展内部交通安全检查，接受监管部门的整改意见，及时消除事故隐患；落实车辆维修、保养、检测、更新制度，杜绝使用违规车型。车辆产权单位和个人必须将报废车辆移交政府指定的回收单位处理。
第七条单位和个人有权向有关部门反映道路交通管理中存在的问题，举报道路交通事故和肇事车辆、人员。第八条发生道路交通事故，公安机关交通管理部门（含高速公路交通警察机构，下同）应当按照下列程序向上级机关报告：
（一）发生一次死亡3人或者4人的道路交通事故，公安机关交通管理部门应当在接到报警后1小时内，逐级报告至省公安机关交通管理部门，并向本级人民政府报告；
（二）发生一次死亡5人以上9人以下的道路交通事故，市公安机关交通管理部门应当在接到报告后2小时内向本级人民政府报告，并向省公安机关交通管理部门报告；接到报告（报警）的公安机关交通管理部门应当在1小时内告知同级安全生产监督管理部门。任何单位和个人不得瞒报、迟报、谎报道路交通事故，不得干扰、阻挠道路交通事故报告。第九条事故报告包括下列内容：
（一）事故发生的时间、地点和现场情形；
（二）肇事双方车辆及其驾驶人员（以下简称事故当事人）和肇事双方车辆及其驾驶人员的所属单位（以下简称事故单位）；
（三）人员伤亡情况、直接经济损失初步判断；
（四）事故抢救和现场处理情况；
（五）事故简要经过和事故原因初步判断。对前款规定情形有新的掌握的，应当随时续报、补报。第十条道路交通事故发生后，应当按照分级管理的原则组成事故调查组，具体负责道路交通事故的行政责任调查工作。
第十一条事故调查组按照下列规定组成：（一）发生一次死亡3人或者4人，或者直接经济损失150万元以上不足250万元的道路交通事故，由事故发生地的县（区）安全生产监督管理部门会同同级公安机关交通管理、交通、监察部门组成事故调查组；
（二）发生一次死亡5人以上9人以下，或者直接经济损失250万元以上不足350万元的道路交通事故，由市安全生产监督管理部门会同同级公安机关交通管理、交通、监察部门组成事故调查组；事故当事人、事故单位或者事故发生地涉及两个以上行政区域的，由市有关部门组成事故调查组。道路交通事故涉及有关行政部门以及军队、武警部队的，事故调查组可以邀请其派员参加。根据需要，可以邀请技术专家或者邀请工会组织、人民检察院派员参加。
第十二条事故调查组成员应当由具备相应知识、经验和业务能力的人员组成。事故调查组成员与事故单位、事故当事人和对事故的防范、发生负有领导、管理责任的行政监管部门有关人员有利害关系的，应当回避，并由有关部门重新调配人员。
第十三条道路交通事故行政责任调查包括下列主要内容：
（一）事故直接原因、经过、后果和事故根源；
（二）县、区人民政府，有关行政监管部门，事故单位和其他有关责任单位依照法律、法规、规章的规定和政府确定的责任分工，履行道路交通安全监管和防范工作职责的情况。事故调查组在调查工作中需要进行技术鉴定的，应当委托符合国家规定资质的机构进行，或者组织专家鉴定。
第十四条事故调查组享有下列职权：
（一）参与公安机关交通管理部门事故现场调查或者核实事故现场调查情况，核实对事故当事人的责任认定结论及其证据；
（二）核实事故直接原因、经过、人员伤亡和直接经济损失情况；
（三）溯查事故根源，向有关单位、人员调查取证，收集有关责任人员有无失职、渎职或者不履行义务情形的证据，提出整改措施并监督落实；
（四）提出事故调查处理报告。任何单位和个人不得阻挠、拒绝、干扰道路交通事故行政责任的调查。
第十五条事故调查组应当在全面掌握事实、科学分析、充分讨论的基础上，形成事故调查处理报告，报本级人民政府。事故调查处理报告包括下列内容：
（一）事故当事人和事故单位的基本情况；
（二）事故发生的时间、地点、经过和人员伤亡、直接经济损失以及善后处理情况；
（三）公安机关交通管理部门对事故当事人的责任认定结论，导致事故发生的根源及其教训；
（四）对行政责任的认定结论及其理由、依据，对有关责任人员的处理建议；
（五）其他需要说明的事项。
第十六条道路交通事故行政责任调查工作自事故发生之日起30日内完成。有特殊情况的，经参加事故调查组的安全生产监督管理部门报本级人民政府同意，可以延长30日。
第十七条道路交通事故行政责任追究工作结束后，由参加事故调查组的安全生产监督管理部门向本级人民政府提出结案申请，说明事故调查处理报告中有关内容的落实情况，由本级人民政府批复结案；涉及不在我市同一行政区域的两个以上单位的道路交通事故，报市人民政府批复结案。事故单位和有关责任单位为军队、武警部队或者属于外市的，负责批复结案的人民政府应当将批复后的结案报告抄送其主管机关或者外市的同级人民政府。
第十八条发生一次死亡3人以上9人以下，或者直接经济损失150万元以上不足350万元的道路交通事故，对事故的防范、发生负有领导、管理责任的行政监管部门有关人员有失职、渎职情形的，给予行政警告直至撤职处分；有犯罪嫌疑的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第十九条发生一次死亡5人以上9人以下，或者直接经济损失250万元以上不足350万元的道路交通事故，相关市、县（区）人民政府主要领导或者分管领导有下列情形之一的，给予行政记过、记大过、降级直至撤职处分；有犯罪嫌疑的，移送司法机关依法追究刑事责任：
（一）未组织实施本行政区域道路交通事故隐患排查，或者对已经查明的重大道路交通事故隐患未督促整改、部署检查的；
（二）发生事故后不采取有效措施，导致事故后果严重扩大的；
（三）阻止或者授意有关部门隐瞒不报、谎报或者拖延报告事故的；
（四）阻碍、干涉事故调查或者阻碍、干涉对有关责任人员追究行政责任的。
第二十条依照本规定对有关责任人员给予行政处分，由市、县（区）人民政府或者监察部门以及对事故单位和其他有关责任单位具有人事管理权的主管机关实施。做出行政处分决定，应当发送事故调查组成员单位。事故单位和其他有关责任单位负责人及其直接责任人员的职务不属于行政任命（聘任）的，事故调查组应当建议有人事管理权的单位比照本规定给予其纪律处分，同时建议有关行政监管部门对事故单位和其他有关责任单位依法给予行政处罚或者采取行政强制措施。
第二十一条发生一次死亡3人以上或者直接经济损失350万元以上的道路交通事故，相关县（区）人民政府必须自事故发生之日起15日内，向市人民政府作出书面检查报告。
第二十二条安全生产监督管理部门工作人员和事故调查组其他成员在道路交通安全监管和行政责任调查追究工作中玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；有犯罪嫌疑的，移送司法机关依法追究刑事责任。第二十三条本办法自发布之日起施行。