中央直管企业(集团)效绩评价工作程序
财政部
中央直管企业(集团)效绩评价工作程序
财办统[2001]13号
关于印发《中央直管企业(集团)效绩评价工作程序》的通知
中国对外贸易运输(集团)公司，中国乐凯胶片集团公司，中国海运(集团)公司，中国远洋运输集团总公司，武汉钢铁(集团)公司，中国纺织机械(集团)有限公司，中国五金矿产进出口总公司，中国化工进出口总公司，上海宝山钢铁(集团)公司，鞍山钢铁集团公司，中国普天信息产业集团公司：
为组织做好2001年中央直管企业(集团)效绩评价工作，规范操作程序，提高工作质量，我们制定了《中央直管企业(集团)效绩评价工作程序》，现印发给你们，请结合实际配合执行。执行中有什么问题，请及时反映和上报给财政部统计评价司。
附件：中央直管企业(集团)效绩评价工作程序
财政部办公厅
二○○一年七月四日
中央直管企业(集团)
效绩评价工作程序
为确保2001年中央直管企业(集团)效绩评价工作的顺利进行，加强组织指导，规范操作程序，提高评价质量，根据《中央直管企业(集团)效绩评价工作方案》，制定本工作程序。
一、工作组织
评价工作组织主要是为开展中央直管企业(集团)效绩评价工作，从执行文件、组织实施、人员确定等方面进行工作安排和布置。
(一)研究制定工作方案。分别与中央企业工委、劳动社会保障部制定中央直管企业(集团)效绩评价工作方案，确定评价工作对象、工作目标、组织程序等事项。
(二)成立评价组织实施机构
1、评价组织机构。本次评价由财政部、中央企业工委和劳动社会保障部组织实施。具体的评价组织工作，由财政部统计评价司、劳动社会保障部劳动工资司和中央企业工委组织部有关人员组成的评价工作组负责，具体的评价工作聘请有关中介机构完成。
所聘的中介机构应具有大型国有企业审计资格和从事效绩评价工作的能力，在行业中具有良好的信誉和资质，并在最近3年没有任何违法违纪行为。中介机构参加评价工作的人员应具有丰富的经济管理、财务会计、资产管理等方面的知识，并具有3年以上从事审计或咨询业务的工作经历，熟悉企业效绩评价体系方法，具有较强的综合分析判断能力，项目负责人应具有注册会计师资格，并从事审计或咨询业务5年以上。
2、专家咨询组。专家咨询组主要由从有关政府主管部门、行业协会、科研机构、大专院校、社会中介机构等聘请的相关专家组成，选聘条件按照《国有资本金效绩评价专家咨询组工作规则》执行。所聘中介机构的有关人员，如符合《国有资本金效绩评价专家咨询组工作规则》中的有关条件，也可作为咨询专家。其中，中介机构以外的专家由财政部负责聘请。
由于企业自身特点的不同，不同企业的专家有所不同，但对于同行业企业，相关行业专家尽量保持一致。
(三)下达评价工作通知。由评价工作组向各评价对象下发评价工作通知，通知被评价企业准备和按期提供各种基础资料。同时要求被评价企业确定一名评价工作联系人。
(四)设计相关调查问卷。为便于咨询专家对评议指标进行定性评价，真实反映企业的有关情况，评价工作组根据定性评价工作需要设计出相关调查问卷，由中介机构到企业组织相关人员填答。
(五)召开评价工作培训与布置会议。在以上工作完成后，召开有中介机构和被评价企业相关人员参加的评价工作培训与布置会议，正式向中介机构布置评价工作，讲解评价方法，提出工作要求。
二、工作实施
(一)收集基础资料
1、由评价工作组根据《评价通知》收集评价基础资料，审核基础资料的完整性，由所聘中介机构开展具体的评价工作。
2、评价工作组委派所聘中介机构深入企业，实地核实相关数据资料，通过调查问卷等方式采集定性指标评价所需的基础资料。
3、如中介机构在实际评价工作中还需要其他相关信息，需经由评价工作组通知被评价企业提供。
(二)整理、核实评价基础数据
1、主要由所聘中介机构的相关人员整理被评价企业的相关基础资料，核实确认基础数据的真实性、全面性，以及指标口径的一致性。
2、如企业的审计报告为无保留意见以外的其他类型意见，或者中介机构在核实基础资料时发现企业上报的资料与实际不符、基础数据前后口径不一，由中介机构根据《关于企业效绩评价工作有关问题的处理意见》，按有关事项的重要程度提出对评价基础数据的调整意见，与评价工作组协商确定，必要时协商专家咨询组。
(三)根据核实后的企业基础数据，对每户企业进行基本评价。其中：
1、对于领导班子考核试点的3户企业，需评价企业连续3年的效绩状况。
2、对于年薪制试点企业，需评价企业连续两年的效绩状况。
(四)进行专家评议
1、专家评议可以采取阅读文字资料、现场考察、问卷调查、召开情况通报会等多种形式进行，具体根据每个企业的情况以及相关专家对企业的了解程度确定。其中：
文字资料主要包括由被评价企业按《评价通知》要求提供的相关资料，以及关于企业的相关新闻报道等。
问卷调查主要由评价人员亲自发放和收回，不得经由企业内部人员间接发放或收回。
(1)调查问卷的发放范围由评价人员根据评价工作的实际情况确定，但问卷至少要发放到集团总部各职能部门的正式职工，以及有关一级子公司中的中层管理与技术人员。
(2)对每户企业的有效调查问卷不应少于100份。
(3)如果评价人员认为现有问卷调查的内容尚不充分，不能完全满足评议的需要，可以根据实际情况自行增加调查问卷的内容。
(4)调查问卷收回后，应当对调查问卷的发放范围、发放数量等情况，以及问卷调查的结果、本人对调查结果的总结及说明等进行统计整理，形成文字资料，以作为评价指标评价的基础。
现场考察、召开情况通报会等专家评议形式，根据每户企业的实际评价情况具体确定。
2、专家评议的具体工作时间，根据各企业的评价进展情况，协调相关专家，在基本评价完成后进行。但阅读文字资料、了解企业基本情况的工作，应在企业资料上报结束后先行进行。
3、咨询专家对8项评议指标的具体打分采用“背靠背”的形式，各自独立判断，以使某些主观因素能够通过算术平均得到一定消除。
4、在组织专家评议时，要求每位专家充分了解评议标准，也可以对有关标准做进一步细化，力求避免主观随意性。
5、每位专家对企业的评议结果要签名，保留工作底稿，以便于明确责任和监督检查。
(五)形成企业效绩评价综合评价结论
1、根据定量评价结果和专家评议的定性评价结果，按照评价文件规定的权数，拟合形成企业效绩综合评价结果。如果企业存在较大历史遗留、社会负担等问题，应根据《关于企业效绩评价工作有关问题的处理意见》进行调整。但调整前，所聘中介机构应与有关咨询专家及评价工作组共同研究。
2、将评价结果反馈被评价企业，征求企业意见。如果企业对评价结论有异议，在取证的基础上交评价工作组决定。
3、在根据反馈意见对评价结果进行处理后，由所聘中介机构按照规定的格式撰写评价报告和效绩评价结果分析报告，形成送审稿，送评价组织机构审定。
4、中介机构根据审定意见对评价报告进行修改，形成正式评价报告，印刷成册，送评价组织机构。
三、质量控制
中央直管企业(集团)效绩评价的实施工作，在评价组织机构的统一领导下进行，具体的评价事务性工作主要由中介机构完成。为保证评价结果的客观有效，必须做好中央直管企业(集团)效绩评价的质量控制工作。
(一)参与评价的中介机构应根据《中央直管企业(集团)效绩评价工作方案》的要求，对此次评价工作作出总体安排和具体计划，送评价组织机构备案，以便评价工作组了解每户企业评价工作的具体进展情况。
(二)评价工作组应随时掌握工作进度。在基础数据资料确认后，或基本评价完成后，评价工作组应不定期应听取中介机构关于前阶段工作情况的汇报，以便协商解决相关问题。
(三)组织召开相关座谈会。评价工作组根据评价工作的进展情况，通过召开座谈会等形式，探讨评价实施过程中遇到的有关情况和问题，及时研究提出解决办法，以保证评价质量，推动中央直管企业效绩评价工作顺利进行。
(四)做好质量抽查工作
1、参与评价的中介机构和专家应对其工作的结果承担责任。评价报告形成后，由评价工作组组织有关专家对评价的结果进行论证，对评价工作的质量进行随机抽查。
2、对于抽查出有问题的中介机构，除追究其责任及造成的损失外，取消其今后从事评价业务的资格，并采取适当形式进行通报。
3、对于抽查出有问题的专家，除追究其责任及造成的损失外，不再聘用其作为评价咨询专家，并通报其工作单位。
四、工作总结
中央直管企业(集团)效绩评价工作结束后，评价工作相应及时进行工作总结。
(一)就评价组织实施过程、评价工作质量、工作组织方法、存在的问题等进行总结，完成评价工作总结报告 。
(二)召开有3部门、中介机构和咨询专家参加的企业效绩评价座谈会，总结本次评价工作的经验和存在的问题，研究提出下一步工作思路。
(三)与有关部门一起研究企业效绩评价的应用问题，争取拿出具体方案。
(四)中介机构工作结束后，可以应企业要求，向评价企业提出经营管理方面的诊断意见和建议。
吉林市人民政府办公厅关于印发吉林市规范性文件备案审查办法的通知
吉林省吉林市人民政府办公厅
吉市政办发〔2006〕36号
吉林市人民政府办公厅关于印发吉林市规范性文件备案审查办法的通知
各县(市)区人民政府，市政府各委办局，各直属机构：
现将《吉林市规范性文件备案审查办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○六年十二月二十五日
吉林市规范性文件备案审查办法
第一条 为加强对规范性文件的监督管理，保证依法行政，维护国家法制统一，根据《中华人民共和国各级人民代表大会常务委员会监督法》、《吉林省规章规范性文件监督办法》、《吉林市人大常委会关于规范性文件备案审查的规定》，制定本办法。
第二条 本办法所称规范性文件是指市人民政府及其所属工作部门（包括实行垂直领导的部门）、县（市）区人民政府，依照法定权限和程序制定发布的，涉及公民、法人或者其他组织权利义务关系的，具有普遍约束力并在一定时期内反复适用的“规定”、“办法”、“规则”、“细则”、“通知”、“通告”、“公告”等文件。
第三条 市政府法制办公室负责规范性文件的备案审查工作。
第四条 以市政府或市政府办公厅名义制发的规范性文件实行事前审查、事后备案制度，由市政府法制办公室向省政府和市人大常委会报送备案；市政府所属工作部门和县（市）区人民政府制发的规范性文件实行事后备案审查制度，由县（市）区人民政府法制办公室和市政府所属工作部门法制机构审核后向市政府法制办公室报送备案。
第五条 市政府办公厅负责确认以市政府或市政府办公厅名义制发的文件是否为规范性文件。
第六条 确认属于规范性文件的，由市政府主管副秘书长或办公厅主管主任签批,由市政府法制办公室对其合法性、合理性进行审查，并提出书面审查意见，起草单位修改后再报市政府办公厅行文。
第七条 以市政府或市政府办公厅名义制发的规范性文件起草单位应当将下列材料一并报送市政府法制办公室审核：
（一）起草说明。
（二）规范性文件起草所依据的法律、法规、规章、政策和上级行政机关的文件、命令、决定及其他参考资料。
（三）采纳有关方面对规范性文件的意见和建议情况。
（四）需要报送的其他材料。
第八条 以市政府或市政府办公厅名义制发的规范性文件草稿有下列情形之一的，市政府法制办公室有权退回起草单位：
（一）拟制定的规范性文件没有充分的法律、法规等依据的。
（二）有关部门对规范性文件草稿的内容有争议并未能取得一致意见的。
（三）规范性文件草稿所附材料不齐全。
被退回的规范性文件草稿经起草单位按要求改正后，符合报审条件的，可按规定程序重新报送审查。
第九条 市政府主要领导或主管领导直接签批的通告、公告等，由起草部门到市政府办公厅统一登记编号，属规范性文件的按本办法第四、五、六条程序办理。
第十条 规范性文件应当自发布之日起5日内在市政府网站、《江城日报》上公开发布。未经公开发布的规范性文件，不得作为实施行政管理的依据。
第十一条 以市政府或市政府办公厅名义制发的规范性文件的起草单位应当在规范性文件发布之日起5日内按照下列规定报送备案：
（一）规范性文件正式文本20份。
（二）起草说明20份。
（三）规范性文件电子文本和公开发布的复印件。
制发的规范性文件未经市政府法制办审核备案的，或经检查发现存在问题的，由市政府法制办公室向市政府提出修改或废止建议。
第十二条 市政府所属部门和县（市）区人民政府制发的规范性文件应当在规范性文件发布之日起5日内按照下列规定报送备案：
（一）盖有备案单位印章的备案报告15份。
（二）规范性文件正式文本15份。
（三）起草说明15份。
（四）规范性文件电子文本和公开发布的复印件。
第十三条 市政府所属部门和县（市）区人民政府制发的规范性文件实行事后备案审查。经审查备案发现的问题，按照下列方式处理：
(一)规范性文件超越权限,违反上位法的规定,或者违背法定程序的,由市政府法制办公室责令备案单位限期自行纠正,重新公布;逾期不纠正或者拒不纠正的,市政府法制办公室有权撤销,并予以公布。
(二) 规范性文件内容与上位法规定基本重复,没有制定必要的,市政府法制办公室可以建议制定单位自行废止。
(三) 规范性文件未按规定方式公布的,市政府法制办公室可以确认无效。
第十四条 备案单位应当自接到审查意见之日起15日内，将处理情况书面报送市政府法制办公室。
第十五条 市政府所属部门和县（市）区人民政府要建立规范性文件定期清理制度,每3年清理一次,并将清理结果上报市政府法制办公室。
第十六条 市政府法制办公室定期对规范性文件备案审查工作进行检查。市政府所属部门及县（市）区人民政府规范性文件的备案审查工作情况，要在每年12月10日前形成书面材料报市政府法制办公室。
市政府要将全市规范性文件备案审查工作情况汇总后，形成书面材料向市人大常委会报告。
第十七条 违反本办法或对规范性文件备案审查迟报、漏报的单位和部门，取消本年度政务公开和依法行政执法责任制考评的评先创优资格，造成严重后果的，给予通报批评，并追究制定单位负责人和直接责任人的责任。
第十八条 本办法由吉林市人民政府法制办公室负责解释。
第十九条 本办法自2007年 1月 1日起施行。
附件：1. 《吉林市人大常委会关于规范性文件备案审查的规定》（吉市人大发[2006]25号）
2. 规范性文件备案报告样式
3．规范性文件起草说明样式
附件1：
吉林市人大常委会关于
规范性文件备案审查的规定
(2005年3月26日吉林市第十三届人民代表大会常务委员会第18次会议通过 2006年12月19日吉林市第十三届人民代表大会常务委员会第30次会议修改)
第一条 为了加强对规范性文件的备案审查工作，维护法制的统一，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 下列规范性文件报送市人大常委会备案：
(一)市人民政府颁布的规章。
(二)市人民政府及其部门发布的对公民、法人和其他组织具有普遍约束力的决定、命令、通知、通告、办法、规定、细则等规范性文件。
(三)市中级人民法院、市中级人民法院分院、市人民检察院、省人民检察院吉林林区分院具体应用本市地方性法规制定发布的指导审判、检察工作的规范性文件。
(四)县(市)、区人大及其常委会制定发布的具有普遍约束力的决议、决定等规范性文件。
第三条 市人民政府的规章应当在发布之日起30日内、规范性文件应当在发布之日起10日内报送市人大常委会备案。
第四条 市政府各部门制定的规范性文件，由市政府进行审查，自发布之日起60日内，连同审查结果一并报市人大常委会备案。
市中级人民法院、市中级人民法院分院、市人民检察院、省人民检察院吉林林区分院制定发布的规范性文件，应当在发布之日起10日内报送市人大常委会备案。
县(市)、区人大及其常委会发布的规范性文件应当在发布之日起30日内报送市人大常委会备案。
规范性文件报送备案，应当提交备案报告，规范性文件文本及说明(一式10份)，同时报送规范性文件的电子文本，径送市人大常委会法制工作委员会(以下简称法工委)。
第五条 法工委负责规范性文件的接收、登记。对不按照规定要求报送规范性文件的，由报送机关按照要求重新报送；对按照规定要求报送的规范性文件，法工委应当自受理之日起5日内，报经市人大常委会秘书长签批后，分送有关专门委员会和法制委员会进行审查。
市政府报送备案的市政府各部门制定的规范性文件由法制委员会审查。
第六条 各国家机关和公民、法人、其他组织认为规范性文件同宪法，法律、行政法规和地方性法规相抵触，向市人大常委会提出的书面审查建议，由法工委负责接收、登记。法工委认为有必要审查的，报市人大常委会秘书长批转有关专门委员会会同法制委员会进行审查。
第七条 有关的专门委员会和法制委员会应当自收到法工委分送的规范性文件之日起30日内提出书面审查意见；有特殊情况的，报市人大常委会秘书长同意，可以适当延长。
第八条 市人大常委会对备案的规范性文件的合法性和适当性进行审查。
第九条 市人大常委会有权撤销同宪法、法律、行政法规和地方性法规相抵触或者不适当的规范性文件。
第十条 备案的规范性文件有下列情形之一的，应当予以改变或者撤销：
(一)超越权限的。
(二)同宪法、法律、行政法规和地方性法规及市人大及其常委会的决议、决定相抵触的。
(三)规范性文件之间对同一事项的规定不一致的。
(四)规范性文件中的规定不适当的。
(五)违背法定程序的。
第十一条 有关的专门委员会认为必要时，可以召开全体会议对规范性文件进行审查。召开全体会议进行审查时，可以邀请其他专门委员会有关人员列席会议。
有关的专门委员会审查规范性文件，必要时可以要求规范性文件起草部门负责人到会说明情况。
第十二条 有关的专门委员会审查后，应当填写规范性文件审查情况登记表；有修改或者撤销意见的，形成书面审查意见，连同规范性文件审查情况登记表一并送法工委。
第十三条 有关专门委员会提出修改或者撤销意见的规范性文件，由法制委员会进行审议，提出具体处理意见。对审查中提出的修改、撤销意见，由法工委与制定机关进行沟通。
法制委员会经审查认为市政府报送备案的市政府部门制定的规范性文件应当予以修改或者撤销的，报请市人大常委会秘书长批准后，责成市政府处理。
专门委员会之间对规范性文件的审查意见不一致的，由法工委提请市人大常委会主任会议讨论确定审查意见。
第十四条 经审查需要修改或者废止的规范性文件，制定机关应当在30日内提出是否修改或者废止的意见(一式5份)，向法工委反馈。
制定机关按照要求对规范性文件进行修改或者废止的，不再进行审查。制定机关应当在10日内将修改或者废止的规范性文件报送市人大常委会备案。
有关的专门委员会、法制委员会认为本级人民政府和下级人大及其常委会制定的规范性文件应当予以修改或者撤销，但制定机关在规定时限内不反馈意见或者不予修改、废止的，由法制委员会提出撤销或者部分撤销的议案，由市人大常委会主任会议决定是否提请市人大常委会会议审议。
有关的专门委员会，法制委员会经审查认为市中级人民法院、市中级人民法院分院、市人民检察院、省人民检察院吉林林区分院制定的规范性文件与本市地方性法规相抵触，但制定机关在规定时限内不反馈意见或者不予修改、废止的，由法制委员会提出要求制定机关修改，废止或者由市人大常委会作出法规解释的议案，由市人大常委会主任会议决定是否提请市人大常委会会议审议。
第十五条 列入市人大常委会会议议程的规范性文件撤销案，在全体会议上听取法制委员会对规范性文件撤销案的说明，经市人大常委会审议通过作出相关决定。
第十六条 备案的规范性文件，在市人大常委会未作出撤销的决定前，不影响正常实施。
第十七条 市人民政府、市中级人民法院、市中级人民法院分院、市人民检察院、省人民检察院吉林林区分院及县(市)区人大常委会应当在每年一月底前，将上一年度的规范性文件目录报送市人大常委会备查。
第十八条 市人大常委会定期对规范性文件的备案审查情况进行检查。对不按照要求和时限报送备案的，予以通报批评、限期改正。
第十九条 本规定自2005年4月1日起施行。1994年12月23日市十一届人大常委会第十三次会议通过的《吉林市人大常委会关于备案制度的实施办法》即行废止。
附件2：
× × （制定单位）
××规备字【 】号
关于《 》的备案报告
吉林市人民政府：
（制定单位名称）制定的（规范性文件名称及发文字号），已于×年×月×日（公布时间）通过（公布方式）予以公布，现上报备案，请查收。
（印章）
×年×月×日
附件3：
关于《 》的起草说明
注：该起草说明应包括起草必要性、起草过程、法律依据和需要说明的问题等内容。