湖南省国土资源厅


关于印发《湖南省矿山地质环境恢复治理验收办法（试行）》和《湖南省矿山地质环境恢复治理验收标准（试行）》的通知




湘国土资发〔２００７〕１５号
各市州国土资源局、财政局，各有关单位：
　　为保护矿山地质环境，落实矿山地质环境治理备用金制度，根据《湖南省地质环境保护条例》和《湖南省矿山地质环境治理备用金管理暂行办法》（湘政发〔２００４〕２１号）的要求，现将《湖南省矿山地质环境恢复治理验收办法（试行）》和《湖南省矿山地质环境恢复治理验收标准（试行）》印发给你们，请遵照执行。


湖南省国土资源厅
二○○七年四月二十三日


湖南省矿山地质环境恢复治理验收办法（试行）


　　第一条　为了保护矿山地质环境，防治矿山地质灾害，维护人民群众的生命财产安全，根据《地质灾害防治条例》、《湖南省地质环境保护条例》、《湖南省矿山地质环境治理备用金管理暂行办法》，制定本办法。
　　第二条　凡在本省行政区域内开采矿产资源，造成矿山地质环境破坏的，采矿权人应当进行矿山地质环境恢复治理，并按照本办法的规定申请国土资源主管部门对矿山地质环境恢复治理状况进行验收。
　　第三条　矿山地质环境恢复治理验收工作按采矿许可证发证权限由国土资源主管部门负责组织。
　　由省国土资源厅负责组织矿山地质环境恢复治理验收的，可以委托市、州国土资源局组织验收。
　　第四条　采矿权人在矿山被批准关闭之日起１年内，应当向负责组织验收工作的国土资源主管部门申请矿山地质环境恢复治理验收。矿山开采已连续三年及以上且已开展了矿山地质环境恢复治理的，采矿权人在办理采矿许可证延续、变更登记时，可以向负责组织验收工作的国土资源主管部门申请矿山地质环境分期验收。
　　第五条　矿山地质环境验收承担单位应当具备乙级及以上地质灾害危险性评估资质，并承担过二级以上矿山地质环境影响评估工作。
　　第六条　采矿权人申请矿山地质环境验收，应当经国土资源、财政部门确认的具备相应资质条件的单位签定验收合同，并向国土资源部门提交以下资料：
　　（一）矿山地质环境申请验收报告；
　　（二）矿山采矿许可证复印件；
　　（三）矿山地质环境恢复治理备用金缴存收据复印件；
　　（四）矿山地质环境恢复治理情况说明书及恢复治理工程一览表；
　　（五）矿山地质环境恢复治理验收合同；
　　（六）国土资源主管部门要求提交的其他材料。
　　第七条　国土资源主管部门应当对验收申请人提交的申请资料认真审查，验收承担单位不具备相应资质和业绩条件的，应当责令申请人重新委托验收单位。
　　第八条　验收承担单位在接受验收任务后，应当组织验收组进行现场验收。验收组主要由水文地质、工程地质、环境地质及其它相关专业的专业技术人员组成，验收组不应少于３人。
　　第九条　矿山地质环境恢复治理验收按照《湖南省矿山地质环境恢复治理验收标准》执行。
　　第十条　矿山地质环境验收工作按照以下程序进行：
　　（一）现场察看矿山地质环境现状；
　　（二）听取当地政府、集体经济组织和居民对地质环境的意见；
　　（三）考察地质环境恢复治理工程的质量，查阅有关施工和质量管理的原始资料；
　　（四）编写验收报告。
　　第十一条　矿山地质环境验收报告应当包括以下内容：
　　（一）验收工作情况；
　　（二）采矿产生的主要地质环境问题；
　　（三）矿山地质环境恢复治理工程及效果；
　　（四）矿山地质环境现状评估；
　　（五）验收结论。验收结论为不合格的，验收报告应附补充恢复治理意见书。
　　验收报告上应当加盖验收单位公章并附具验收人员名单。
　　第十二条　收存备用金的国土资源主管部门应当组织专家对验收报告进行评审。评审专家组不应少于３人，主要由具有水文地质、工程地质、环境地质中级及以上专业技术职务的人员组成。
　　第十三条　经专家评审通过的验收报告，由验收申请人报收存备用金的国土资源主管部门认定。经专家评审未通过的验收报告，退还验收承担单位重新编制验收报告。
　　第十四条　矿山关闭时采矿权人申请地质环境恢复治理验收的，矿山地质环境验收报告经认定且验收结论为合格的，采矿权人可以持验收报告认定书向备用金收存机关申请返还矿山地质环境治理备用金及利息；验收结论为不合格的，由负责组织验收的国土资源主管部门责令限期恢复治理，逾期不治理或治理后仍不合格的，备用金及利息不予返还。申请分期矿山地质环境验收的，采矿权人可以持经认定且结论为合格的验收报告，向登记管理机关申请将原已缴存的备用金及利息抵交采矿许可证延期需缴存的备用金。
　　第十五条　采矿权人在矿山批准关闭之日起满１年不申请矿山地质环境验收或虽申请验收，但验收结论不合格，且限期恢复治理后仍不合格的，其缴存的矿山地质环境治理备用金及利息上缴财政，其资金用于矿山地质环境恢复治理工作。
　　第十六条　各级国土资源和财政主管部门应当加强对矿山地质环境恢复治理验收工作的监督管理，应对矿山地质环境恢复治理验收工作进行实地抽查。其中：市级国土资源和财政主管部门抽检率不得低于验收矿山的３０％，省级国土资源和财政主管部门抽检率不得低于验收矿山的５％。
　　第十七条　在验收工作中出具不实验收报告弄虚作假的，由省级国土资源行政主管部门取消项目验收相关单位及直接责任人验收资格，造成经济损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
　　第十八条　本办法自发布之日起试行。


湖南省矿山地质环境恢复治理验收标准（试行）
湖南省国土资源厅
二○○六年十一月


目　录


　　前　言
　　１．主题内容和适用范围
　　２．规范性引用文件
　　３．术语定义
　　４．总则
　　５．矿山地质环境恢复治理应解决的地质环境问题
　　６．矿山地质环境恢复治理的总体要求
　　７．矿山地质灾害治理验收标准
　　８．矿山土地资源与土石环境恢复治理验收标准
　　９．矿山水资源、水环境恢复治理验收标准
　　１０．矿山植被重建验收标准
　　附录Ａ（规划性附录）矿山植被恢复适应条件和判断标准（略）
　　附录Ｂ（规划性附录）矿山地质环境影响程度与地质灾害和危险性分级（略）


前 言


　 为有效保护矿山地质环境，实现矿业开发与矿山环境保护的和谐发展，为矿山地质环境保护及恢复与治理的达标程度进行验收提供技术依据，根据《湖南省地质环境保护条例》、《湖南省矿山地质环境治理备用金管理暂行办法》，制定本标准。
　　本标准由湖南省国土资源厅组织提出。
　　本标准主要起草单位：湖南省国土资源厅地质环境处、湖南省地质环境监测总站。
　　本标准主要起草人：龙服忠、李贵仁、王群、杨顺泉、周志权、李成秋、赵龙辉
　　本标准由湖南省国土资源厅负责解释。


湖南省矿山地质环境恢复治理验收标准（试行）


　　１．主题内容和适用范围
　　本标准规定了矿山地质环境恢复治理的基本原则，治理与验收对象，矿山地质环境恢复治理的总体要求，应解决的主要地质环境问题以及矿山地质环境分类验收标准。
　　本标准适用于湖南省行政区域内固体矿产矿山地质环境验收，煤层气、地热及矿泉水等水气矿产矿山验收可参照使用。
　　２．规范性引用文件
　　《地质灾害分类分级（试行）》（ＤＺ０２３８—２００４）；
　　《地质灾害防治工程勘察规范》（ＧＢ５００２１—２００１）；
　　《建筑边坡工程技术规范》（ＧＢ５０３３０—２００２）；
　　《泥石流灾害防治工程及设计标准》（ＤＺ／Ｔ０２３９—２００４）；
　　《滑坡防治工程设计与施工技术规范》（ＤＺ／Ｔ０２４０—２００４）；
　　《土地复垦技术标准（试行）》（ＵＤＣ—ＴＤ）；
　　《土地开发整理项目规划设计规范》（ＴＤ／Ｔ１０１２２０００）；
　　《开发建设项目水土保持方案技术规范》（ＳＬ２０４—９Ｂ）；
　　《造林技术规程》（ＧＢ／Ｔ１５７７６一１９９５）；
　　《生态公益林建设技术规程》（ＧＢ／Ｔ１Ｂ３３７２—２００１）；
　　《农田灌溉水质标准》（ＧＢ５０８４—１９８５）；
　　《生活饮用水卫生标准》（ＧＢ５７４９—１９８５）；
　　《地表水环境质量标准》（ＧＢ３８３８—２００２）。
　　上列技术规范与标准执行其修订的最新版本。
　　３．术语定义
　　３．１　矿山地质环境
　　指矿山矿业活动所影响到的岩石、土壤、地下水、地质作用及其与大气、水、生物圈之间的相互作用所组成的相对独立的环境系统。
　　３．２　矿山地质环境问题
　　指矿业活动与地质环境之间相互作用和影响而产生的地质环境变化、破坏等问题。如水、土壤、岩石环境的污染和滑坡、崩塌、泥石流、地面塌陷、矿坑突水突泥、岩爆、瓦斯等。
　　３．３　矿山地质灾害
　　矿山地质灾害是指矿业活动引发的危害人民生命财产、生产生活或破坏生态环境的崩塌、滑坡、泥石流、地面塌陷、地裂缝、地面沉降、矿井突水等灾害性的地质事件。
　　３．４　矿山土地复垦
　　对矿业活动过程中，因挖损、塌陷、压占与污染等所造成破坏的土地采取整治措施，使其恢复到可供利用状态的活动。
　　３．５　矿山植被恢复
　　通过人工手段营造出植物长久生长的生育基础，使矿山植被得到有效恢复的过程。
　　３．６　矿山地质环境恢复
　　为消除矿业活动过程中产生的不良地质环境影响（如水资源枯竭、水、土石环境污染与破坏）和地质灾害而进行的矿山生态环境恢复再造过程。
　　４．总　则
　　４．１　本标准是用以衡量对矿山地质环境恢复治理程度的技术依据。
　　４．２　矿山地质环境恢复治理基本原则
　　４．２．１　以人为本的原则。对地质环境的恢复治理应以消除已经产生的地质环境问题和不再产生新的危及人民生命财产安全与社会经济发展的地质环境问题为主要任务。
　　４．２．２　“谁开发、谁保护；谁破坏，谁恢复”的原则。对矿山采、选、冶引起的矿山地质环境问题，由采矿权人承担恢复治理责任。
　　４．２．３　无害化原则。按照发展循环经济的要求，对矿山有害排泄物进行无害化处理。
　　４．２．４　矿山生态系统恢复与重建原则。统筹矿山地质环境恢复和生物群落的恢复与重建，并与当地生态环境相协调。
　　４．２．５　矿山地质环境的恢复治理，应与当地社会、经济、环境发展相适应，与城市建设、生态建设、土地利用相吻合。
　　４．２．６　矿山地质环境恢复治理工程应因地制宜采用多种恢复与治理措施，使治理工程达到安全可靠、经济合理、美观适用。
　　４．２．７　矿山地质环境恢复治理工程除应符合本治理验收标准要求外，还应符合国家及本省现行的规范和标准的规定。
　　４．３　治理与验收对象
　　４．３．１　矿业活动引发的崩塌、滑坡、泥石流、地面塌陷、地裂缝等地质灾害的预防、治理和被破坏的水资源、水环境以及土地资源、岩土环境等地质环境的恢复，是矿山地质环境恢复治理的重点内容和验收对象。
　　４．３．２　矿山突水、突泥、冒顶、片帮、瓦斯灾害，煤尘爆炸、煤层自燃以及热害、岩爆等矿井地质灾害的防治，应严格执行矿山采矿安全规程、规范。
　　４．３．３　矿山废水、噪音、粉尘等环境污染的防治，应严格执行环境保护的相关规范、规定中的技术标准。
　　４．４　矿山地质环境保护、恢复治理及验收的范围，不仅限于采矿登记管理机关划定的矿区范围，还应包括受矿业活动影响的周边地区。
　　５．矿山地质环境恢复治理应解决的地质环境问题
　　５．１　露天开采矿区应解决地质环境问题
　　５．１．１　露天采矿形成的露采坑或边坡、植被破坏、土地破坏和景观影响；
　　５．１．２　露天开采砂矿床造成的田土破坏、河道堵塞。
　　５．１．３　露采坑（场）、固体废物堆场破坏的土地，引发的泥石流和导致的水土流失或土地荒漠化。
　　５．１．４　露天采矿与选矿过程中形成的有毒废水、废液和废矿石堆淋滤水。
　　５．１．５　露采导致的危及人民生命财产安全的崩塌、滑坡、地裂缝。
　　５．１．６　凹陷坑露天采矿导致地下水位下降，引起的地表井泉干涸。
　　５．２　地下开采矿区应解决的地质环境问题
　　５．２．１　地下采矿引起地表水漏失、地下水资源枯竭、区域地下水均衡破坏，直接导致当地生活、生产用水困难或严重缺水。
　　５．２．２　地下采矿引起的采空区地面塌陷（沉陷）、岩溶地面塌陷、地裂缝、崩塌、滑坡、突水等地质灾害或隐患，对人居环境、铁路、公路、水库、地下管道、电力、通讯等重要基础设施和土地资源造成影响或破坏。
　　５．２．３　废石、废渣堆场和尾砂库压占土地或者形成的泥石流灾害隐患以及地下卤水开采区形成的盐渍化土壤与溶腔地面塌陷。
　　５．２．４　地下采矿产生的有毒矿坑水、选矿尾水（含尾砂库溢流水）以及废石、废渣堆场、尾砂库区的淋滤水导致地表、地下水环境与土石环境的污染。
　　６．矿山地质环境恢复治理的总体要求
　　６．１　矿业活动引发的各类地质灾害得到治理，受损土地得到恢复，不存在危及人民生命财产与重要基础设施的不安全因素或隐患。
　　６．２　矿山固体废弃物堆场已因地制宜进行了综合治理，堆场已达稳定状态，被占用、破坏、污染的土地进行了复垦和利用，生态环境和景观环境与周围环境相协调。
　　６．３　矿山开采导致的水资源、水环境问题已采取措施进行了综合防治，水资源得到保护和可持续利用。当地生活、生产用水已恢复或者优于矿山开采前的水平。
　　６．４　因矿业活动影响受损的地面建（构）筑物和重大基础设施已经治理。对论证难于恢复治理的，受威胁居（村）民已实施搬迁避让，妥善安置。
　　６．５　矿山保存有实施工程验收等相关的备案技术依据。
　　７．矿山地质灾害治理验收标准
　　７．１　崩塌、滑坡治理。
　　７．１．１　因矿业活动导致地面斜坡失稳或露采边坡失稳而发生的对人民生命财产与建筑物、重要基础设施、主要农耕区、环境景观等造成危害或潜在危险性较重与严重的崩塌、滑坡进行了正规治理，对影响较轻的崩塌、滑坡已作一般性治理。
　　７．１．２　对采矿引起的不稳定边坡或滑坡、崩塌已采用与其类型、规模、稳定状态、危害程度及工程地质条件等相适应的防治措施，边坡得到加固，滑坡、崩塌得到治理，消除了不稳定因素。
　　７．１．３　地表地下防、排水工程、支拦（挡）工程、锚固、抗滑桩与注浆工程、护坡工程、减压与压脚工程等防治工程的选用条件和防治工程的安全等级、荷载强度以及防治工程的稳定性系数、施工工程质量等符合ＤＺ／Ｔ０２４０—２００４《滑坡防治工程设计与施工技术规范》。
　　７．１．４　对滑坡、崩塌地质灾害治理重点工程，实行了工程可行性论证、工程勘察、工程设计、施工及施工监理、工程验收等程序。
　　７．１．５　经工程治理后的地面与斜坡或露采边坡处于稳定状态，在工程设计有效期内，不发生危及人民生命财产安全的事件。
　　７．１．６　因滑坡、崩塌受损的建（构）筑物已修复，受损土地已进行恢复，受其影响的生态环境已恢复，景观视觉影响已消除，并与周边环境相协调。
　　７．１．７　滑坡、崩塌对人居安全造成严重危害，经论证不宜治理的，已采取迁避安置措施，并已在隐患区设置警示牌、围栏等安全与监测预警措施。
　　７．１．８　采矿活动引起的滑坡、崩塌对人居安全、耕地、基础设施无影响，对景观环境影响较轻，已进行种草植树和疏导地表水流的一般性治理。
　　７．２　采空区地面沉陷变形治理
　　７．２．１　矿业活动引起的采空区地面塌陷坑、地裂缝等，对人居环境、地面基础设施或景观环境造成危害或影响的，已进行有效治理。
　　７．２．２　为保护地面人居安全与基础设施留设的永久性保安岩矿柱或禁采区，其确定范围合理可靠，能有效防止或减小地面沉陷变形破坏。矿山闭坑或停产、转产，其矿井留设的永久性保安岩矿柱应保存完好。
　　７．２．３　地面沉陷变形破坏的采空区已进行充填或崩落处理，开采沉陷得到监控，地表基本稳定；地表塌陷坑、地裂缝等已回填、夯实，地面变形已得到有效治理。
　　７．２．４　地面塌陷坑、地裂缝经回填与土地复垦，已达到新的土地利用标准，经治理后沉陷区生态环境与周边环境相协调。
　　７．２．５　采矿沉陷影响区内的房屋、基础设施受损的，已根据受损程度进行修复，使其能继续使用，若受损严重不能修复的，已采取迁避措施。
　　７．２．６　对地表沉陷规模大，暂时难以治理的地段，已确定禁入范围，设立有警示牌与围栏等安全设施。
　　７．３　矿山岩溶地面塌陷治理
　　７．３．１　采矿引起的岩溶地面塌陷对人居环境、耕地、地面基础设施造成危害或影响的，已采取有效方法进行治理。
　　７．３．２　矿井、矿坑与溶洞直接连通的导水溶隙、岩溶管道已充填密闭或注浆封堵，溶洞水泄放已得到有效控制，地表水渗漏已得到有效防治。
　　７．３．３　岩溶塌陷导致耕地受损的，已进行复垦恢复。
　　７．３．４　岩溶塌陷规模大，经论证暂时难以治理的地段，已确定好范围，设立警示牌与围栏等安全设施，确保不危及人畜生命安全。
　　７．３．５　岩溶塌陷对人居环境影响严重经论证难于治理的，已采取迁避安置措施；对影响铁路、公路安全的已采取有效的工程措施进行治理，能保障交通安全。
　　７．４　矿山泥石流（废石流、矸石流、废矿渣流、尾砂流）治理。
　　７．４．１　矿山固体废物（包括废土、废石、煤矸石、废矿渣、尾矿砂），在水流作用下已失稳或可能失稳形成泥石流（废石流、矸石流、矿渣流、尾矿砂流）灾害或灾害隐患的已进行治理。
　　７．４．２　在建生产矿山固体废物堆，边坡已进行了护坡或分层碾压密实等加固措施，堆放处于稳定状态。
　　７．４．３　矿山固体废物堆场下缘有居民点或耕地、重要基础设施的已修建有拦挡工程或排导工程，能有效防止堆场垮塌形成泥石流灾害。
　　７．４．４　矿山已因地制宜地修建有疏排水系统，在固体废物堆场上缘及旁侧修建有截、排水沟，能有效疏导地表水流和防止暴雨山洪冲刷废渣弃土。
　　７．４．５　农田、地表景观被矿山泥石流污损或破坏的，已进行恢复治理，因泥石流灾害受损的当地人居环境或重要设施，已予以修复或迁避。
　　７．４．６　对矿山废石、尾砂堵塞、淤积的河道，已进行疏浚，河溪水流畅通，生态环境完全恢复。
　　７．４．７　对尾矿库（坝）的保护和对病库、危库、险库的治理监督，参照执行国家安全监督总局２００６年第６号令《尾砂库安全监督管理规定》与《尾矿库安全技术规程》（ＡＱ２００６～２００５）的要求。
　　７．４．８　矿山泥石流灾害防治的工作程序、防护工程类别的选用、设计、技术标准、施工、验收等，参照执行ＤＺ／Ｔ０２３９《泥石流灾害防治工程设计规范》。
　　８．矿山土地资源与土石环境恢复治理验收标准
　　８．１　矿业活动过程中因地表挖损、地下采矿与抽排地下水引起的地面塌陷和矿山采、选、冶排放固体废物而破坏、压占、污染的土地，均已进行土地复垦，综合整治使其恢复到可供重新利用的状态。
　　８．２　矿山土地复垦应因地制宜进行适于农、林、牧、渔以及建设用地用途的土地综合整治，使之达到新用途的土地质量标准。
　　矿山土地复垦整治，应符合《土地复垦规定》和《土地复垦技术标准》。
　　８．３　恢复治理成耕地的质量标准
　　８．３．１　覆土自然沉实厚度５０ｃｍ以上，其中耕作层厚度不得少于３０ｃｍ；场地平整，用作水田时，坡度一般不超过２~３°；耕作层有机质含量不得低于当地平均耕作层有机质含量；一般耕地土壤的酸碱度ＰＨ值６～８之间，种植水稻的ＰＨ值可适当放宽，耕层含盐量不得超过当地轻盐化土壤含盐量标准，土壤质地为砂壤至壤土。
　　８．３．２　排保灌率：水田应在８５％以上，一般旱地不小于７０％。
　　８．４　恢复治理成园地的质量标准
　　８．４．１　土层厚度：一般园地，岩石或者其它基质层上的土体自然沉实厚度在６０ｃｍ以上，表层厚度至少在２０ｃｍ以上；土地坡度小于２０°；土地酸碱度ＰＨ在６～８之间，根据树种生理特点和地区差异可适当放宽，如茶园ＰＨ值可放宽到４．０～５．０；土壤质地为沙壤土，不能是极端的砂或粘土。
　　８．４．２　建设有排灌设施，一般园地灌水保障率在７５％以上，排水标准要达到一年一遇的涝旱水平。
　　８．５　恢复治理成林地的质量标准
　　８．５．１　覆土自然沉实厚度一般速生林应在６０ｃｍ以上，其它林地土层厚度可以放宽；种植一般林木的坡度在３５°以下；已适合相应树种的生长。
　　８．５．２　复垦林地造林成活率当年应大于造林株数的４０％，３年后达到７０％以上。
　　８．６　恢复治理成牧草地的质量标准
　　８．６．１　覆土自然沉实厚度在５０ｃｍ以上，其场地平整程度小于２０°。
　　８．６．２　复垦牧草地应适于种植当地中等品质以上的牧草，且单位平均产量达到当地草地平均产草量以上。
　　８．６．３　用作护坡、防治水土流失或景观环境绿化的一般草地的复垦整治，应达到相关的技术标准。
　　８．７　恢复治理成水域（包括养殖水域、景观水域、娱乐水域、水库及山塘水域等）的质量标准。
　　８．７．１　适于水域开发的露采坑与地面塌陷区已进行防渗漏工程处理，确保蓄水不渗漏。
　　８．７．２　开发水域场区相应用途的水质达到ＧＢ３８３８—２００２《地面水环境质量标准》中的水质标准。其中用作养殖水面的要达到当地水面养殖的基本条件，其水质达到ＧＢ１１６０７—１９８９《渔业水质标准》。
　　８．７．３　蓄水场区应修建有规范的防洪设施，并符合相关技术要求，不会产生水害危及周边环境。
　　８．７．４　多用途水域开发应符合当地城镇或乡镇规划，并与周围环境协调一致。
　　８．８　矿山露采坑场、采矿地面塌陷区、固体废物堆场等开发整理为建设用地的，其土地条件达到ＧＢｌ３７—１９９０《城市建设用地分类与规划建设用地标准》和ＧＢ５０１８８一１９９３《村镇规划标准》。
　　８．９　矿山废土石、废矿渣堆场（区）与尾矿（砂、泥）库（区）的重金属、氰化物、酸碱或放射性污染较重或严重的，土地恢复整治用作耕地、园地、牧草地、多用途水域以及建设用地时，必须采取有效措施设置防污染隔离层或清除污染源。其中对放射性污染的治理尚须符合国家放射性防护的相关要求。
　　９．矿山水资源、水环境环境恢复治理验收标准
　　９．１　因矿山采矿导致地表水漏失、地下水资源枯竭，对当地生活、生产用水及社会经济发展影响较重或严重的地区，已进行水资源的恢复治理。
　　９．１．１　矿山采空区地面塌陷、地裂缝导致地表水体漏失或地下水位下降的地段，已采取了防渗工程措施，其工程治理技术标准，符合相关规定。
　　９．１．２　因采空区沉陷变形受损严重的矿山河床，已进行修复或改道，不影响正常功能。
　　９．１．３　矿业活动导致地表水漏失、地下水位下降、井泉干涸的，经采取工程措施后，难以恢复的，已修建管网或引水渠道供水工程，确保了当地生活、生产与农田灌溉用水的基本需求。
　　９．１．４　所修建的各项供水工程与周边环境相协调。
　　９．２　矿坑水、选矿废水以及选冶产生的固体废弃物淋滤水对地表、地下水环境与岩土环境污染较重或严重的地区，已采取有效措施进行了治理。
　　９．３　矿山已采取有效措施对固体废物中有毒有害物进行治理。对含放射性物质的废石堆，已按国家要求进行了治理。
　　９．４　矿山废石废渣堆场、尾矿库坝等修建有排水沟、引流渠、防渗漏等工程，能有效防止污水、废液对岩土环境与地表水、地下水的污染。
　　９．５　没有用渗井、废坑、废矿井排放有毒、有害的废水废液；对存放含有毒、有害物质的废水、废液的淋浸池、贮存池、沉淀池已设置有防水、防渗漏、防流失等措施。
　　９．６　对干涸的尾砂库沉积滩和固体废物堆场进行了土地复垦，风蚀扬尘已基本消除或完全消除。
　　９．７　矿区内的工业垃圾，生活垃圾的处理已参照《城市生活垃圾焚烧处理工程项目建设标准》和《城市生活垃圾填埋技术规范》的要求采取了相应措施，不会造成二次环境污染。
　　１０．矿山植被重建验收标准
　　１０．１　矿山露采坑（场）、露采边坡以及矿业活动引起的地面沉陷变形破坏的植被以及矿山废土石、废渣堆、尾矿库等压占所导致的植被破坏已进行植被恢复与重建。
　　１０．２　矿山植被恢复所选择的目标植物和群落类型应与矿区所处的地理位置、气候条件、土石环境相匹配，确保植被重建的成效和与当地景观相协调。
　　１０．３　矿山植被恢复方法选择恰当。斜坡或露采边坡复绿方法符合相关要求。
　　１０．４　矿山植被恢复验收按木本群落类型与草地型进行。


　摘要：当前大量重大环境污染事故罪行为得不到及时制裁，受害者的合法权益得不到有效的救济，这种状况与我国传统的刑法因果关系理论在环境污染犯罪中的适用困境不无关系。因此，本文笔者在介绍传统刑法因果关系理论并阐述其在重大环境污染事故犯罪的适用困境的基础上，着重介绍新兴的刑法因果关系理论，提出我国应在重大环境污染事故犯罪中适用因果关系推定原则。

　　关键词：环境；环境污染；因果关系推定理论

　　重大环境污染事故罪，是指违反国家规定，向大地、水体、大气排放、倾倒或者处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质或者其他危险废物，造成重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者人身伤亡的严重后果的行为。对于这种犯罪来说，成立犯罪既遂要求行为造成一定的结果，因此，要追究行为人的刑事贵任必须确定行为与结果之间存在因果关系。

　　一、传统的重大环境污染事故犯罪因果关系理论

　　1、英美法系国家的刑法因果关系理论

　　英美法系是判例法系，它是通过具体的判例来总结其因果关系判定的原则，主要可以概括为双层次因果关系说。所谓“双层次”，就是把刑法中的因果关系分为两个层次进行考察，即事实上的原因和法律上的原因。其中，事实上的原因是刑法因果关系成立的前提，法律上的原因是刑法因果关系成立的关键。

　　事实上的因果关系是指“客观存在于外界之中的先行为与后结果之间的引起与被引起的联系[1]”，这种联系是客观的，与人们的主观认识及法律规定没有任何联系。事实上因果关系的判定方法用“but-for”公式来表达，即如果没有行为人的行为就没有危害结果时，则行为人的行为就是危害结果发生的事实上的原因，可见这一层次因果关系的判断与大陆法系国家的条件说存在相似之处。事实上因果关系的判定没有对原因与条件进行区分，单纯采用“but-for”方法来判断因果关系容易扩大刑法的惩处范围。

　　为了弥补事实上的因果关系的缺陷，学界提出了法律上的因果关系学说。它是指以事实上的因果关系的成立为前提，从事实原因中筛选出“能够被法律认为应当让行为人对所产生的危害结果承担责任的原因[2]”作为追究行为人刑事责任的客观基础。行为人刑事责任的客观基础。对于如何筛选出具有法律价值的原因，英美法系国家有“近因说”、“预见说”、“刑罚功能说”及“政策说”等代表性观点。应该说这些学说在评判具有法律价值的原因时都存在着一些缺陷与不足，近因说对近因的判定缺乏统一的认识，必然会引发司法实践的争议；预见说以行为人的主观认识为标准来评判法律原因，不但否定了因果关系理论研究的意义，而且混淆了因果关系与主观罪过的区分；刑罚功能说从刑事责任出发来考察法律原因，本末倒置，将刑法因果关系的认定与刑事责任混为一谈；政策说以抽象、易变的政策为标准来认定法律原因增加了司法实践的困难。但同时我们应该看到双层次因果关系说从事实原因与法律原因两个层次来考察因果关系，“为刑法因果关系的正确解决提供了基础[3]”，为我们进行刑法因果关系理论的研究提供了正确的思路。

　　2、大陆法系国家的刑法因果关系理论

　　大陆法系国家十分注重对法律问题进行深入系统的理论研究和探讨。对刑法中的因果关系理论研究也不例外，它形成了条件说、原因说和相当因果关系说三种具有代表性的学说，具体而言：

　　（1）条件说

　　条件说是最早出现的并且至今仍在一定程度上影响着司法实践的学说。该学说立足于逻辑上的因果关系，认为在行为与结果之间，如果存在“如无前者，即无后者” 的关系，就成立刑法上的因果关系，也就是说，一切行为，只要在逻辑上是结果产生的必要条件的，则就都是结果产生的原因，并且各行为的作用相同，没有原因力上的差别，因此也称“全条件同价值说”。从条件说的内涵我们可以看到该说在判断刑法因果关系的问题上具有直观、全面、客观的鲜明特点。该说的采用不仅有利于人们迅速地从纷繁复杂的原因体系中除去非必要性的因素，同时又不遗漏本应受到刑罚惩处的犯罪行为人，保障准确地认定因果关系链条，还有利于有效地避免主观因素介入因果关系的判断，保障因果关系判断的客观性。但另一方面，该说也存在着明显的缺陷与不足，一是条件说扩大了刑法的考察范围。该说依照本来是确定自然科学、物理学的因果关系的标准来理解刑法上的因果关系，把危害结果产生的一切条件都当作法律上的原因，在一定程度上忽视了刑法因果关系的特点，扩大了刑罚的适用范围；二是条件说的评价是片面的。条件说不考虑各个行为对危害结果产生的作用不同，无论行为人实施行为的危害程度大小，在确定刑事责任时都一视同仁，导致行为人之间的不公平。尽管条件说存在着不足与缺陷，但不能以此抹杀了该说在刑法因果关系理论发展中的重要作用，要认识到大陆法系国家因果关系理论的其他学说都是以条件说为基础，经由一定的修正、限制产生的。

　　（2）原因说

　　针对条件说存在的种种缺陷，原因说在一定程度上避免了条件说不适当地扩大刑事责任的适用范围，因此该说又称为“限制性条件说”。原因说的核心是严格区分原因和条件，主张在众多的导致结果发生的条件中，只有其中起特别重要作用的一个条件才是刑法上的原因，才是刑法追究的对象，而其他的条件只是单纯性的条件。至于采用什么标准来判断这一个起特别重要作用的条件，不同的学者依据不同的标准提出了不同的学说，主要有“直接原因说”、“最终原因说”、“最有力原因说”、“决定原因说”、“必生原因说”等等，但是这些学说所提出的标准都比较模糊而难以把握，这是原因说的一大缺陷。此外，原因说忽视了现实中因果关系的复杂性和多样性，只承认一个原因，将“多因一果”的情形排除在外是极不科学的。

　　因此，尽管原因说克服了条件说不适当地扩大刑事责任的弊端，在刑法因果关系理论的发展中具有积极的意义，但现在并没有多少人去坚持了。

　　（3）相当因果关系说

　　相当因果关系说与原因说一样也是为了限制条件说而提出来的，因此又称为“相当条件说”。相当因果关系说的核心内容是，要判断引起结果发生的数个条件行为与结果之间是否存在因果关系，必须立足于社会经验法则的考虑，也就是说从一般人在社会生活中的经验、智识加以判断，只有具有发生结果的相当性的条件才是刑法上的原因。“相当性”的判断是相当因果关系说的关键。依据判断“相当性”的标准的不同，相当因果关系理论又存在以下三种观点:第一，主观的相当因果关系说。此说认为，应当以行为人行为时所认识或者能认识的事实为标准，判断行为与结果之间有没有刑法上的因果关系。主观说不考虑社会一般人的认识能力，完全以行为人的主观认识能力为标准，确定刑法因果关系之有无，使得“把一般人能够认识，但行为人没有认识的事情排除在评价的范围之外，致使因果关系的评价范围过于狭窄[4]。”第二，客观的相当因果关系说。此说认为，应当以一般人对行为时存在的客观事实及行为后会发生的危害结果能否预见为标准来判断因果关系。凡是一般人能预见的就存在刑法上的因果关系，反之就不存在因果关系。针对此说，有学者指出了其适用上的风险，“在大陆法系国家，案件审理全由法官进行，虽然他们从广义上讲也是社会普通成员的组成者，但毕竟是具有法律专业背景的人，与社会普通成员毕竟有所不同，如果处理不好，很容易助长法官的自由擅断[5]”。另外，笔者认为从一般人不能预见而行为人能够预见的情况来考虑，客观说也会形成不合理的责任评价。例如在环境污染犯罪中，由于污染行为的实施者通常拥有排他的知识垄断特权，受害者和第三者甚至国家是被排除在外的，这时如果还要按照客观说的标准来认定因果关系，则不但会使污染者逃脱法律的制裁，甚至还会促使一些人以此为屏障故意实施污染行为。第三，折中的相当因果关系说。此说“立足于行为之时(行为者的立场)，以一般人在通常情况下能知道或者能预见、并且以行为人在具体情形下能知道或者能预见的特别情形为基础[6]”来判断刑法因果关系的有无。也就是说，对于行为时存在的客观事实及行为后会发生的危害结果，凡是一般人能知道或者能预见行的，不论行为人是否预见，都认为存在刑法因果关系；即使是一般人不能预见，但行为人能预见的也认为存在刑法因果关系。对相当性的判断，笔者认为折中说是较为合理的。

　　相当因果关系说在限制条件说的基础上，以一般的社会经验法则为判断因果关系有无的标准，克服了原因说以自然科学之力为判断标准的不足，并且不排除“多因一果”情形的存在，因而得到广泛的赞同，在理论上较为流行，目前已经成为大陆法系国家刑法因果关系理论的主流学说。我国台湾地区在理论和实践中也奉行此种学说。

　　3、我国传统的刑法因果关系理论

　　我国因果关系理论受前苏联有关理论的影响，与哲学的联系十分紧密，长期拘泥于偶然因果关系与必然因果关系之争。必然因果关系的理论根据是哲学上的因果关系的定义，这是由毕昂特科夫斯基教授提出的。必然因果关系说认为，刑法上的因果关系是行为与结果之间内在的、本质的、必然的联系。偶然因果关系说是由库德里亚夫采夫最早提出的，他认为:“不论人的行为与社会危害结果之间的因果关系是必然的还是偶然的，任何犯罪的行为都将导致承担责任。”。[7]这种观点对于认定污染环境犯罪的因果关系是非常困难的。

　　因此，无论是英美法系国家的双层次因果关系说，还是大陆法系国家的相当因果关系说，抑或是我国的刑法因果关系说，这些传统的刑法因果关系理论在因果关系的判定上都是由因至果的证明思路，即因果关系的成立需要控诉方证明危害结果确实是由行为人的危害行为所造成的，这种证明要以自然科学法则为基础，通常情况下需要经历大量的、复杂的、严密的证明历程。这种传统的因果关系认定在普通犯罪中适用无可非议，但对于污染行为所造成的危害具有流动性、广泛性、持续性和综合性等特点，其对生命、财产和周围生态环境造成的危害有时并不是立即出现的重大环境污染事故犯罪来说，要以传统的因果关系理论来认定该种犯罪的因果关系是十分困难的。在当前严峻的环境污染情况下，我们必须适用对传统的因果关系理论有所创新，从而适应现实需要，达到惩罚和预防重大环境污染事故犯罪的刑罚目的。

　　二、新兴的重大环境污染事故犯罪因果关系理论

　　针对传统刑法因果关系理论在判断环境污染犯罪因果关系中的困境，国内许多学者认为应当将环境民事侵权救济领域中的因果关系理论引入刑法，通过因果关系推定的方法以降低刑法因果关系的证明度。重大环境污染事故犯罪因果关系推定原则的内容主要包括在“疫学因果关系说”、“间接反证说”及“盖然性说”理论中。

　　1、疫学因果关系说

　　疫学因果关系说是指疫学上可能考虑的若干因素，利用统计的方法分析各因素与疾病间关系,把联系紧密的因素作为判断因果关系的根本因素。疫学因果关系说因研究方法不同可分为记述性疫因学、分析性疫因学、试验性疫因学三种,而且在实践运用中可借鉴动物疫学与植物疫学。