国务院办公厅


国务院办公厅关于印发安全生产“十一五”规划的通知
国办发〔2006〕53号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
　　《安全生产“十一五”规划》（以下简称《规划》）已经国务院同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
　　各地区、各部门要将《规划》相关内容纳入本地区、本行业和领域“十一五”发展规划，抓紧制订具体实施方案，做到安全生产与经济社会发展的各项工作同步规划、统一部署、协调推进。负有安全生产监管监察职责的各有关部门要按照职责分工，加强《规划》实施工作的组织指导和协调。对重点工程要编制工程专项规划，提出建设目标、建设内容、进度安排，以及国家、地方政府、企业分别承担的资金筹措方案。要研究建立《规划》实施的中期评估、调整和考核等制度，强化督促检查，确保安全生产“十一五”规划目标的实现。
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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年八月十七日



安全生产“十一五”规划

　　为贯彻落实党的十六大和十六届三中、四中、五中全会精神，进一步强化安全生产基础，维护人民群众生命财产安全，根据《国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》，依照《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发〔2004〕2号），制定本规划。
　　一、安全生产现状与问题
　　安全生产事关人民群众生命财产安全，事关改革发展和社会稳定的大局，是贯彻落实科学发展观的必然要求。党中央、国务院始终高度重视安全生产工作。党的十六届五中全会明确提出要坚持节约发展、清洁发展、安全发展，把安全发展作为重要理念纳入我国社会主义现代化建设的总体战略。国务院把加强安全生产工作作为促进经济社会协调发展的重要工作来抓，多次召开常务会议研究部署安全生产工作，并制定了一系列强有力的政策措施。国家先后公布实施《中华人民共和国安全生产法》等一系列安全生产法律法规；改革和完善国家安全生产监管督察体制；在重点行业和领域集中开展一系列专项治理；增加安全生产投入，制定和实施有利于安全生产的经济政策；加大安全生产监督、监察执法力度，严肃查处事故。经过各方面的共同努力，近年来，全国安全生产状况总体稳定，从2002年开始各类生产安全事故死亡人数呈逐年下降趋势，2005年比2002年减少1.23万人，但形势依然严峻。
　　（一）存在的主要问题。
　　我国安全生产主要存在以下突出问题：一是事故总量大。近10年平均每年发生各类事故70多万起，死亡12万多人，伤残70多万人。在各类事故中，道路交通事故平均每年发生50多万起，死亡9万多人，约占各类事故总起数和死亡人数的71%、76%；工矿商贸企业事故平均每年发生1.6万多起，死亡1.6万多人，约占各类事故死亡人数的13%。二是特大事故多。2001年至2005年，全国共发生一次死亡30人以上特别重大事故73起，平均每年发生15起；一次死亡10－29人特大事故587起，平均每年发生117起。特别重大事故中，煤矿事故起数最多，平均每年发生8起，占58%；特大事故中，道路交通、煤矿事故平均每年发生42起，各占36%。三是职业危害严重。据有关部门统计，每年新发尘肺病超过1万例。目前，全国有50多万个厂矿存在不同程度的职业危害，实际接触粉尘、毒物和噪声等职业危害的职工高达2500万人以上，农民工成为职业危害的主要受害群体。四是与发达国家相比差距大。20世纪90年代中期以来，发达国家工业生产中一次死亡3人以上的重特大事故已大幅度减少。而我国近年来重特大事故起数和死亡人数，以及职业病发病人数和死亡人数，仍是比较突出的国家之一。特别是煤矿、道路交通领域安全生产状况与发达国家相比差距较大。五是生产安全事故引发的生态环境问题突出。近年来，生产安全事故导致的环境污染和生态破坏事故日益增多。2001年至2005年发生的突发环境事故中，由生产安全事故引发的占总数50%以上。
　　（二）主要原因。
　　造成安全生产形势严峻的原因主要有以下几个方面：
　　一是一些地方政府和企业不能正确处理安全生产与经济发展的关系。对安全生产缺乏足够认识，存在重经济、轻安全的倾向，忽视安全发展，安全生产未能纳入地方经济社会发展规划和企业总体发展战略。“安全第一、预防为主、综合治理”的方针没有落到实处，在一些企业安全生产还没有成为自觉行动。
　　二是安全生产基础总体比较薄弱。经济快速增长的同时，传统的粗放型经济增长方式尚未根本转变。企业安全投入不足，安全生产欠账严重，尤其是一些老工业企业和中小企业，生产工艺技术落后，设备老化陈旧，安全生产管理水平低。重大危险源数量大、分布广，没有建立起完善的监控管理体系。有些对人民群众生命财产安全构成严重威胁的重大事故隐患尚未得到有效治理。
　　三是安全生产责任落实不到位。一些企业安全生产主体责任不落实，企业安全制度、安全培训、安全投入等方面与法律法规要求差距较大，安全生产管理混乱，甚至有些企业不顾职工生命安全，违法违规生产。有的地方领导干部特别是县乡两级领导干部安全生产意识不强，在安全生产上投入的精力不够，有的甚至存在失职渎职、徇私舞弊、纵容和庇护非法生产行为。
　　四是安全生产监管还存在许多薄弱环节。部分地方和部门安全监管监察措施不到位，执法不严格，安全生产监管监察缺乏权威性和有效性，对安全生产违法行为查处不力。部分行业安全生产管理弱化，一些专业监管部门存在组织不健全、监管手段落后等问题。部分地区安全生产监管机构、执法队伍建设缓慢，尤其是基层安全监管力量薄弱，少数市县尚未设立安全生产监管机构。一些部门联合执法机制不完善，未能形成合力。
　　五是安全生产支撑体系不健全。安全生产法律法规有待进一步完善，技术标准制修订工作滞后；信息化水平低，尚未建立全国统一的安全生产信息网络系统；科技支撑力量薄弱，基础设施落后，科研投入不足，成果转化率低；宣传教育培训工作相对滞后，培训方式和手段落后；应急救援体系不健全，救援装备落后，应急管理意识淡薄，应对重特大事故的能力较差。
　　（三）形势与挑战。
　　一是粗放型经济增长方式与安全生产的矛盾依然突出。经济快速增长的同时，粗放型经济增长方式短时间内难以根本改变。在矿山、建筑、危险化学品和烟花爆竹等危险性较大的行业和领域，安全保障水平低的企业还将在一定时期内存在。经济的快速发展也将进一步加剧煤、电、油、运等紧张的状况，安全生产面临新的更大的考验。
　　二是从业人员结构变化将增加安全管理难度。我国目前正处于城镇化快速发展阶段，大量农村剩余劳动力向城镇转移，从业人员结构变化和人员流动加快，而安全培训教育又相对滞后，从业人员安全技能和自我保护意识差，不能适应安全生产的要求，将进一步加大安全生产管理的难度。
　　三是事故风险转移对安全生产工作提出了更高要求。随着经济全球化进程加快，工业发达国家一些危险性较大的产业正向我国转移。同时，我国一些危险性较大的产业也将出现由发达地区向欠发达和不发达地区、大型企业向中小型企业、城市向农村转移的趋势。这些变化加大了事故风险，使安全生产面临新的挑战。
　　总之，做好安全生产工作既要解决历史遗留问题，又要妥善应对新情况、新问题，必须充分认识安全生产工作的长期性、艰巨性、复杂性和紧迫性，紧密结合经济结构战略性调整，统筹规划，突出重点，制订切实可行的阶段性目标，采取行之有效的措施，遏制事故增长和高发的态势。
　　二、指导思想和目标
　　（一）指导思想。
　　以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观统领全局，坚持安全第一、预防为主、综合治理，坚持标本兼治、重在治本，坚持创新体制机制、强化安全管理，以保障人民群众生命财产安全为根本出发点、遏制重特大事故为重点、减少人员伤亡为目标，倡导安全文化，健全安全法制，落实安全责任，依靠科技进步，加大安全投入，建立安全生产长效机制，推动安全发展。
　　（二）总体目标。
　　到2010年，健全安全生产监管监察体系，初步形成规范完善的安全生产法治秩序，基本形成完善的安全生产法规标准体系、技术支撑体系、信息体系、培训体系、宣传教育体系和应急救援体系；亿元国内生产总值生产安全事故死亡率比2005年下降35%以上，工矿商贸就业人员十万人生产安全事故死亡率比2005年下降25%以上，一次死亡10人以上特大事故起数比2005年下降20%以上，职业危害严重的局面得到有效控制，安全生产状况进一步好转。
　　（三）到2010年部分重点行业和领域目标。（以2005年为基数）
　　煤矿：百万吨死亡率下降25%以上，一次死亡10人以上特大事故起数下降20%以上。
　　非煤矿山：死亡人数下降10%以上。
　　危险化学品：死亡人数下降10%以上。
　　烟花爆竹：死亡人数下降10%以上。
　　建筑：死亡人数下降10%以上。
　　特种设备：万台设备死亡人数控制在0.8人以下。
　　火灾（消防）：十万人口死亡率控制在0.19以下。
　　道路交通：万车死亡率控制在5.0以下。
　　水上交通：死亡和失踪人数下降10%以上。
　　铁路交通（含路外）：死亡人数下降10%以上。
　　民航飞行：民航运输飞行百万飞行小时重大事故率下降到0.3以下。
　　农业机械：死亡人数下降10%以上。
　　渔业船舶：死亡人数下降10%以上。
　　三、主要任务
　　（一）遏制煤矿重特大事故。
　　以遏制重特大事故为目标，强化对煤矿的定期监察、重点监察和专项监察。严格安全生产准入，严厉打击违法开工建设、违法组织生产的行为。加大煤矿事故隐患排查整改和对停产整顿矿井的监管力度。推动煤矿资源整合，规范矿山开发秩序，调整改造中小煤矿，促进煤炭企业改造重组和大型煤炭基地建设。争取用三年左右的时间，解决小煤矿安全生产条件差、事故多发、管理水平低、生产秩序混乱、规模小和违法开采现象严重等安全生产突出问题。
　　严格执行煤矿建设项目安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用（简称“三同时”）制度、以及提取安全费用、建立风险抵押金、企业负责人和经营管理人员下井带班等制度。加强煤矿企业技术、设备、工艺和现场等基础管理。推行煤矿企业安全生产标准化，改善企业安全管理状况，消除违规作业、违章指挥、违反劳动纪律现象。加强对瓦斯、火、水等主要灾害的预测预报与防治。特别要加大瓦斯治理力度，推进“先抽后采”，提高瓦斯抽采率，到2010年瓦斯（煤层气）抽采量达到100亿立方米，煤矿瓦斯抽采率达到40%以上，鼓励和扶持瓦斯（煤层气）综合利用；井工煤矿装备瓦斯监测监控系统，实施瓦斯数字化监测监控系统联网。力争用两年左右的时间，使煤矿重特大瓦斯事故有较大幅度的下降，努力控制一次死亡50人以上煤矿瓦斯特别重大事故。对通风、防灭火、防尘等系统及主要设备、设施进行安全技术改造。开展矸石山灾害防范和治理及综合利用。
　　（二）深化重点行业和领域专项整治与监督管理。
　　进一步深化非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、人员密集场所消防安全的专项整治。加强道路、水上、铁路、民航和城市轨道等交通安全监管，坚持开展专项整治。开展对工业设施安全距离不足问题的治理。严格执行非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、建筑施工、民用爆破器材等行业和领域安全生产许可制度。淘汰不符合安全生产标准的工艺、设备，关闭破坏资源、污染环境和不具备安全生产条件的企业。
　　非煤矿山：通过联合、重组、股份制改造等多种形式，推进资源整合，整顿关闭违法生产的非煤矿山，推动非煤矿山逐步实现规模化、集约化和规范化生产，非煤矿山数量在两年内要减少15%以上。重点开展对地压、水害、热害、高硫矿火灾和井喷等灾害防治。加强海上石油勘探、开采安全监管。对设计库容1000万立方米以上或设计主坝高60米以上的尾矿库，全部建立和完善安全监控系统，逐步建立尾矿库安全监控体系。
　　危险化学品：完善危险化学品安全监管部门协调机制，落实监管责任。按照属地管理的原则，各地区要加强危险化学品生产经营单位选址规划的管理，对威胁城市公共安全或饮用水源地的危险化学品生产经营单位，要采取“治理、限产、转产、搬迁、关停”等措施进行重点整治。开展化学工业园区区域风险评价和安全规划，实现合理布局，提高区域安全水平。重点对液氯、液氨、液化石油气和剧毒溶剂等危险化学品生产、储存及运输过程实行严格监控，逐步建立危险化学品生产、储存装置及运输过程实时监控系统。推广使用危险化学品道路运输车辆安全监控装置，实现危险化学品道路运输过程跨区域动态监控。
　　烟花爆竹：整顿规范烟花爆竹生产经营单位，推动烟花爆竹工厂化生产，实行烟花爆竹经营许可、运输配送和定点销售制度，加大生产、经营、运输、储存和燃放各个环节的安全监管力度，杜绝超量储存运输和超能力、超定员、超药量违规生产，依法查处非法生产经营烟花爆竹的行为，防范重特大烟花爆竹事故。
　　民用爆破器材：发展民用爆破器材新产品、新工艺、新设备、新技术，改变传统生产方式，不断提高生产自动化水平和安全技术防范水平。优化民用爆破器材产品结构和生产布局，规范生产和流通领域爆炸危险源的管理，使民用爆破器材安全生产管理水平显著提高。
　　建筑施工：完善建设工程安全生产法律法规体系，进一步理顺建设工程安全生产监管体制，加强监督执法队伍建设，落实安全生产监管责任。强化建筑施工企业安全生产许可证动态监管，规范事故调查处理机制。建立建设工程安全监管信息系统，健全建筑施工企业和从业人员安全生产信用体系和失信惩戒制度。强化高处坠落、施工坍塌等多发事故的专项整治，督促和检查重点地区、重点企业事故预防措施的制订和落实。
　　特种设备：构建较为完善的特种设备安全监察法规标准体系、动态监管体系、安全责任体系、安全评价体系和应急救援体系。加强特种设备基层监管能力建设，改善监管条件。严把特种设备安全准入关。继续开展气瓶、压力管道、电站锅炉、危险化学品承压罐车、起重机械以及取缔土锅炉、简易电梯等特种设备的专项整治。扶持一批国家重点特种设备检验检测机构，提升特种设备安全检验检测能力。
　　电力：建立并完善电网大面积停电应急体系，提高电力系统应对突发事件的能力。坚持“统一调度、分级管理”的原则，加强对电力调度的监督与管理，加强厂网之间的协调配合。开展涉网电力企业安全性评价工作。强化安全生产相关知识和技术培训。促进电力生产高新技术研究成果的推广应用。加强水电站大坝安全管理，做好水电站大坝安全注册、定检工作。健全电力可靠性管理和监督机制，推动电力可靠性与电力安全监管的有机结合。
　　消防：编制实施城乡消防规划，加强公共消防基础设施、消防装备和消防力量建设。落实消防安全责任制。提高特种消防能力，防止消防救援中产生次生灾害。强化对建设工程和人员密集场所的消防监督，加强农村和城市社区消防工作，及时预防、发现和消除影响公共消防安全的问题。建立社会消防安全宣传教育培训体系，提高全民消防素质。充分发挥社会组织和市场机制的作用，建立消防中介技术服务组织和消防职业资格制度，形成消防与保险良性互动机制。
　　道路交通：健全完善省、市、县、乡（镇）四级安全组织协调机构。开展“平安畅通县区”活动。强化机动车安全检验制度，建立健全机动车辆缺陷召回、机动车安全认证、营运车辆技术评定检测、机动车强制报废、驾驶员培训考试登记注册等制度。建立道路设计和建设安全审核机制。加强道路运输企业规范化管理，继续治理超载超限，建立与行车记录仪或全球定位系统装备相配套的安全管理制度。
　　水上交通：加强监管救助力量和船舶基地建设，加快救助船舶更新改造。推广安全系数高的新船型，逐步限制挂桨机船，淘汰水泥船，逐步实现重点水域的船型标准化。在沿海、内河等重点水域建立船舶定线制。加快内河船舶交通管理系统建设，开展渡口、渡船整治，杜绝非法渡运。建设覆盖沿海近岸水域和长江干线的甚高频通信系统和船舶自动识别系统，完善和配套建设陆上搜救协调通信网，建设水上战备安全通信系统。
　　铁路运输：加强铁道部、铁路局两级安全监察机构和队伍建设。加快实施铁路与公路平交道口改立交道口工程。加强机车车辆、危险品和特种货物运输的安全管理。在主要繁忙干线建设集安全监测、信息传输、预测预警和抢险救援于一体的行车安全综合监控系统；在其他干线推广应用安全监测监控装备，初步形成铁路行车安全监控系统。逐步建成全路综合移动通信系统和功能完善的铁路行车安全保障体系。
　　民用航空：建立和完善民航航空安全管理体系和飞行运行监察、航空器适航管理、航空保安等系统。加强机场安全设施建设，在繁忙机场实现Ⅱ类/Ⅲ类运行。加快空管设施建设，提高航班流量大和边远地区的飞行指挥、监控能力。在航班运行的机场建立保安监控和反应系统。加强航空事故调查、安全科研和技术鉴定能力建设。建立完善飞行、机务、空管、航空保安等培训基地。建立航空安全综合管理信息系统，实现民用航空安全信息的一体化管理。
　　农业机械：以法制建设和基层管理网络建设为重点，完善农业机械安全监管体系。规范拖拉机等农业机械及驾驶员的管理，提高登记入户率和年检率。加强拖拉机、联合收割机登记、注册、牌证核发的规范化管理，严把安全检验关、驾驶员培训考试关。抓好重点农时季节的农业机械安全生产。建立农业机械安全管理信息系统，加强农机监理装备建设，提高事故调查处理能力，开展农机安全使用的宣传教育和创建“平安农机”活动。
　　渔业船舶：加强渔业船舶、船用产品、生产机械设备的安全检测检验，逐步实施渔业船舶报废制度。建立渔业船员培训基地，开展对职务船员、远洋及涉外渔业船员的特殊安全强制培训。加强渔港安全基础设施建设，配备港口安全监控设备，建立海洋渔业船舶动态管理信息系统。确保现有渔业航标正常使用，增建渔业航标。配备渔业执法船舶和改善救助设备，提高渔业安全应急处置能力。
　　（三）实施重大危险源监控和重大事故隐患治理。
　　在全国范围内开展重大危险源普查工作，构建重大危险源动态监管及监控预警体系。加强对重大危险源登记建档、检测、评估和监控工作的监督检查和指导。推动企业建立重大危险源安全管理及监测监控系统。
　　对矿山、危险化学品、建筑、特种设备、交通运输和消防等行业和领域的重大事故隐患进行登记建档、评估分级、治理和跟踪监督。重点对构成重大事故隐患的公路危险路段、铁路平交道口、城市轨道交通设施、尾矿库、采空区、高压高硫化氢油气田和仓储区等进行治理。以人员密集场所和城市公共基础设施为重点对象，加强重大火灾隐患治理。
　　（四）严格职业卫生监督检查。
　　建立健全职业卫生工作协调和重大事项通报机制，明确相关部门职责，落实监督管理责任。加快作业场所职业卫生监督检查队伍建设，充实人员，落实经费，配备专业监督检查装备。开展职业危害登记，建立全国作业场所职业危害因素申报登记系统，实行职业卫生安全许可证制度。加强对矿山、建筑、建材、冶金、化工、机械、轻工和纺织等职业危害较严重行业的监督检查。加大职业危害事故查处力度。
　　（五）加强安全生产监管监察能力建设。
　　加强各级政府和有关部门的安全生产监管机构、执法队伍和执法能力建设，保障安全生产监管监察机构设置及人员、设施和装备等配备到位。建立完善全国统一的安全生产信息系统，实现资源共享，形成安全生产信息体系。建设安全生产专业技术支撑中心，构建安全生产技术支撑体系。加快安全生产应急救援体系建设，逐步形成覆盖矿山、危险化学品、道路交通、海事、铁路、民航、消防、核工业、建筑、特种设备和渔业等有关行业和领域的应急救援体系。整合现有资源，合理布局，完善宣传教育、培训基地建设。建立各级安全生产专家队伍，充分发挥安全生产专家的作用。
　　（六）加快安全生产法制建设。
　　制定安全生产法律法规标准规划。进一步完善《中华人民共和国安全生产法》配套法规。组织修订矿山、交通、危险化学品、烟花爆竹和特种设备等领域的法律法规。制订、修订建设项目安全设施“三同时”、安全生产应急救援、事故调查处理和注册安全工程师执业资格等方面的法规与规章。制订、修订事故预防与控制、重大危险源、区域安全规划、安全监督管理、应急管理与处置等方面的安全生产技术标准与规范，构建安全生产技术标准体系。
　　（七）开展安全生产科技研发及成果推广应用。
　　推动安全生产科技资源整合，建立国家安全生产科技创新、技术研发与成果转化基地，形成以企业为主体、产学研相结合的安全生产科技创新机制。以煤矿、危险化学品等行业和领域的典型重大灾害事故致因机理及演化规律为突破口，创新安全生产理论，逐步建立安全生产理论体系。以煤矿、非煤矿山、危险化学品、特种设备、建筑和交通运输等行业和领域为重点，加强事故隐患诊断与治理的安全生产技术研究，开展道路交通安全基础理论、交通事故发生机理、预防科学和应用技术、交通安全设施及相关技术标准研究，推进矿井瓦斯、突水、动力性灾害监控预警，以及燃烧、爆炸、毒物泄漏重大工业事故防控与救援等技术研究及相关设备开发。开展安全生产监督监察技术的研究，创新安全生产监管监察手段。鼓励和支持先进、适用安全技术的推广应用，实施安全技术示范工程，提升安全生产科技水平。
　　（八）强化安全生产培训。
　　加强对各级安全生产监管人员、各行业安全管理及执法人员和煤矿安全监察员的培训。进一步推进对市（地）、县（市）领导干部的安全培训。强化煤矿等危险性较大行业和领域的企业主要负责人、安全生产管理人员和特种作业人员培训。加强对企业特别是中小企业安全培训的组织指导和监督检查。重点抓好矿山、危险化学品和建筑等行业农民工的安全培训。加强相关人员培训大纲、考核标准、教材和考试题库建设。
　　（九）推进安全生产宣传教育。
　　制订安全生产宣传教育体系规划，逐步建立安全生产宣传教育体系，形成覆盖全国的宣传教育网络。倡导安全文化，鼓励和支持编制出版安全科普读物和音像制品等安全文化产品。将安全生产相关法律法规纳入全民普法计划范围，将安全知识纳入中小学校教学内容。强化安全生产专业教育、职业教育、企业教育和社会宣传教育，提高全民安全素质。
　　建立舆论宣传和公众监督机制，鼓励群众举报安全生产违法行为，通过报刊、广播、电视和网络等媒体，开展安全文化、安全法制、安全责任、安全科技和安全投入等方面的宣传，普及安全知识。完善与规范安全生产信息发布制度。广泛开展安全社区建设。深入开展“安全生产月”、“安全生产万里行”等活动，在全社会形成关爱生命、关注安全的氛围。
　　（十）加强安全生产中介组织建设。
　　大力培育和发展安全评价、认证、检测检验、培训和咨询等安全生产中介组织，构建安全生产中介服务体系。强化对安全生产中介组织的监督管理，规范从业行为，促进建立自我约束机制，推动中介服务专业化、社会化和规范化，提高安全生产中介服务水平。进一步完善安全生产中介组织从业人员执业制度，充分发挥注册安全工程师等安全生产执业人员的作用。
　　四、规划实施的保障措施
　　“十一五”时期，必须加大政策引导、资金投入和监管监察力度，落实安全责任，强化安全意识，保证安全生产“十一五”规划目标的实现和主要任务的完成。
　　（一）把安全生产纳入经济社会发展规划。
　　安全生产是经济社会可持续发展的重要组成部分，各级政府及有关部门要编制安全生产规划，正确处理安全生产与经济发展、社会进步的关系，把安全生产摆在重要位置。要完善和强化安全生产规划实施保障体系，健全安全生产控制指标考核体系，将安全生产重要指标、主要任务和重点工程纳入各级政府国民经济和社会发展总体规划及统计指标体系，统筹安全生产与经济和社会的协调发展。
　　（二）落实安全生产责任。
　　强化地方人民政府行政负责人安全生产责任制，落实政府承担的安全生产监管主体职责，把安全生产作为领导干部政绩考核的重要内容之一，纳入各级领导干部政绩考核指标体系。强化企业安全生产主体责任，落实企业法定代表人作为安全生产第一责任人的职责，保证安全生产投入，确保各项安全防范措施到位。落实安全生产监管部门的监管职责。安全生产综合监管部门要依法监督检查地方人民政府和有关部门监管职责到位和事故防范措施的落实情况。国务院负有安全生产监管监察职责的部门应对本行业和领域安全生产监督管理工作负责。监察机关对负有安全生产监管职责的部门及其工作人员履行职责实施监察。充分发挥工会、共青团、社团组织以及社区基层组织对安全生产工作的监督作用。
　　（三）严格安全生产执法。
　　严格执行重大生产安全事故责任追究制度，严厉打击无视法律、无视监管、无视生命安全的违法犯罪行为。发挥政府各有关部门、公检法和纪检监察机关的作用，建立政府统一领导、部门联合执法工作机制，惩治安全生产领域的失职、渎职和腐败行为，将煤矿等行业和领域安全生产违法违纪问题纳入反腐败工作范围。完善安全生产举报奖励制度，建立安全生产违法行为及事故举报机制，设立全国统一的举报电话。严格落实安全生产许可和建设项目安全设施“三同时”制度。对安全设备设施和个体防护装备实行安全标志等市场准入制度，对达不到安全生产标准的工艺、设备实行淘汰制度。
　　（四）实行有利于安全生产的经济政策。
　　适度提高企业成本中资源、安全、科技和劳动保险费用含量。按照国务院有关文件要求，尽快完善矿产资源有偿使用制度和煤炭资源税费计征方法并抓紧组织实施。建立完善安全生产风险抵押金制度，建立健全矿山、建筑、危险化学品和烟花爆竹等危险性较大行业和领域的安全费用提取制度。加快推进企业特别是矿山、建筑等高风险企业参加工伤保险，逐步提高对工伤人员的补偿标准，切实保障职工的合法权益。建立工伤保险与事故预防相结合机制，运用工伤保险行业差别费率和企业浮动费率机制，促进企业加强事故预防和工伤预防，研究在工伤保险基金支出中安排一定的工伤预防费用。鼓励和推动意外伤害险、责任险等商业保险进入安全生产领域。对安全生产设备以及瓦斯（煤层气）的抽采利用实行税收优惠。
　　（五）加大安全生产投入。
　　各级人民政府要安排资金，用于涉及公共安全的重大事故预防与隐患治理、监管监察能力和保障体系基础设施建设、公益性和社会性安全生产宣传教育培训与文化建设，支持安全生产先进技术示范与推广等；要保障安全生产监管监察设施、装备和经费到位；要加大对道路交通安全和管理设施、安全宣传和执法装备的资金投入。国家要支持煤炭等重点行业、领域重大事故隐患治理和安全技术改造。企业必须加大事故隐患治理和安全技术改造投入。建立国家、地方、企业和社会相结合共同投入的机制。
　　（六）实施科教兴安战略。
　　加大安全技术与管理专业人才培养力度，支持和鼓励相关专业人才定向招生和培养。建立各级安全生产专家队伍，充分发挥安全生产专家作用。国家在制订艰苦专业奖学金管理办法时，将煤矿等危险性高、工作环境差、劳动强度大的艰苦专业纳入其中统筹考虑，鼓励企业在有关院校设立艰苦专业学生定向奖学金或助学金。强化矿山等危险性较大行业的职业教育。加强安全工程学科建设，争取将安全科学与工程列为国家一级学科。各级人民政府要对安全生产科技经费给予支持，将安全生产领域亟待解决的重大基础理论和公益性、共性、关键性技术研究纳入国家和地方相关科技计划。结合国家科技基础条件平台建设总体规划和实施方案，统筹考虑安全科技成果转化和推广平台建设。
　　（七）加强国际交流与合作。
　　进一步加强与各国政府、国际组织和国外民间团体在安全生产（职业安全健康）领域的交流与合作，不断扩展新的合作渠道，多形式、全方位和多层次、高质量地推进国际合作，努力提高对外交流与合作的水平，积极参与全球性、区域性合作。
　　跟踪国外安全生产发展前沿动向，加强国际信息交流与人员培训，学习借鉴国外安全生产先进经验与成果。做好对外宣传工作，充分利用国外的资金、技术、人才和管理等资源，加快技术引进、消化吸收和自主创新步伐。
　　五、重点工程
　　“十一五”时期，在充分发挥市场机制推动作用的前提下，通过政府引导，加大安全生产投入力度，以重点工程的实施带动安全生产“十一五”规划全面实施。
　　（一）煤矿事故预防与主要灾害治理工程。
　　以瓦斯防治为重点，对通风能力不足、安全系数小的高瓦斯及煤与瓦斯突出矿井补充建设风井及专用回风巷；对煤与瓦斯突出矿井的架线电机车运输系统进行改造，改用矿用防爆特殊型蓄电池电机车或胶带机运输；对已发生瓦斯动力现象但尚未升级为突出矿井的，继续改装架线电机车，增加井巷峒室，采取突出危险性预测、防治突出措施、防治效果检验、安全防护措施等综合防突措施；全部井工煤矿装备瓦斯监测系统，实施联网工程。对采用放顶煤方法开采易发火煤层的矿井建设防灭火工程。建立并完善矿井综合防尘系统。以华北地区受奥灰水威胁、带压开采矿井为重点，开展水害防治。改造小煤矿供电系统。
　　（二）重大事故隐患治理工程。
　　实施重大事故隐患登记，建立重大事故隐患数据库；在评价分级的基础上，确定各级政府、有关主管部门和企业重点治理的重大事故隐患；按照分级分期的原则，组织对城市公共基础设施、人员密集场所、地铁、石化企业、特种设备、危险化学品仓库、公路危险路段和铁路平交道口等构成重大事故隐患的设施、场所进行治理。重点治理尾矿库危库、险库和危险性较大的病库，搬迁城区内安全距离不达标的危险化学品生产和储存企业。
　　（三）重大危险源普查及安全监控系统建设工程。
　　在全国开展贮罐区（贮罐）、库区（库）、生产场所、特种设备、尾矿库等各类重大危险源普查登记，建立国家、省、市、县四级重大危险源数据库。重点建设1个国家级、若干省级及其所属的市、县级重大危险源监控预警中心，逐步构建国家、省、市、县四级重大危险源动态监管及监控预警体系。
　　建立各级危险化学品道路运输过程动态监控平台及网络系统。在京沪、京广、京哈（含京秦）、京九（含广深）、陇海、浙赣（含沪杭）等主要干线建设铁路危险化学品运输跟踪管理系统，建设完善铁路危险化学品三级运输安全跟踪系统。建立城市轨道运营安全动态监控指挥平台。在繁忙的机场建立助航灯光监视监控系统；在一定规模的机场建立保安监控和反应系统。在1177个渔港配备港口安全监控设备，建设海洋渔业船舶管理动态监控系统。
　　（四）重点技术支撑中心建设工程。
　　依托现有科研院所和高等院校，建设完善国家级与省级工矿商贸行业和领域事故预防与技术分析鉴定中心和国家级安全生产基础研究中心，中国安全生产科学研究院安全工程技术实验与研发基地，以及一批能承担安全生产监管监察职能的重点安全设备检测检验基地。完善公安部道路交通安全研究中心及国家重点实验室，建设道路交通安全管理培训基地；配备补充科研及实验装备，提高消防科研机构能力；完善国家级重大责任事故案件技术鉴定中心，对32个省级公安机关和333个市（地）级公安机关侦办队伍进行装备。在18个铁路局建立分专业系统的培训基地。建设完善国家公路路网管理及应急处置、安全研究、培训教育、检测试验等相关基地。建设民航安全技术分析与鉴定实验室，建设完善飞行、机务、空管、航空保安等培训基地。完善建筑事故分析鉴定中心和安全生产检测检验中心。完善中国特种设备检验检测技术研究中心和20个重点特种设备检验检测基地。建设渔船安全设备检测检验基地和17个省级渔业船员培训基地，以及农机安全监理人员培训基地。
　　（五）安全生产信息系统建设工程。
　　建设和完善国家安全生产综合监管监察信息系统，实现各级安全生产监管监察机构以及国务院安全生产委员会成员单位之间的信息互联互通、资源共享。完善道路交通快速报警系统，建设交通事故紧急救援信息平台。逐步建设铁路全路综合移动通信系统。建设完善水上交通安全监督系统，推广应用船舶动态管理系统。建设完善以航空安全管理、飞行标准管理、航空器适航管理、机场安全管理、航空保安管理、空中交通安全管理为主的航空安全综合管理信息系统。依托公安专网建设全国重大责任事故案件管理系统。建设全国建筑安全综合管理系统，推广应用建筑施工现场远程监控系统。建设完善特种设备安全动态监管网络系统。建设农机、渔业船舶安全综合管理系统。
　　（六）安全生产监管监察机构设施及装备建设工程。
　　配置与完善省、市、县安全生产监管部门的专用执法车辆和现场监督检查设备。补充和更新省级、区域煤矿安全监察机构有关装备，建设新增机构的业务用房。完善城市消防站，按标准配备消防装备；重点装备市（地）级以上城市消防特勤队。建设完善铁道部和铁路局两级安全监察、建筑安全监督、特种设备安全监察、农机安全监理及渔港安全监管等机构的基础设施。完善省级道路交通管理机构安全管理和执法装备。建设民航空管设施，对现行的陆基系统进行改造。
　　（七）安全生产应急救援体系建设工程。
　　建设国家安全生产应急救援指挥中心，完善省级和市级安全生产应急救援指挥平台。建设完善矿山、危险化学品、消防、海事、铁路、民航、核工业、旅游、电力、建筑、特种设备、农业机械、渔业、医疗救护等国家专业应急救援指挥平台。建设完善国家级综合性和专业区域应急救援基地，以及骨干专业救援队伍。建设全国安全生产应急救援指挥系统和国家、省级安全生产应急救援综合培训演练基地。
　　（八）科技创新和技术示范工程。
　　实施煤矿重大灾害防治、非煤矿山典型灾害预防与控制、危险化学品事故监控与应急救援、重大危险源动态监控预警、职业危害预防与控制、重大事故调查分析与仿真、特种设备完整性管理与风险检验、重大地下工程事故演化及安全保障、重大事故应急管理、交通运输安全与应急保障、安全生产基础理论与重大事故灾害机理等科技创新工程。建设煤矿瓦斯综合防治和矿山安全监测及信息化、重大危险源监控、石油化工设备完整性管理、交通运输安全监控、大型公共建筑质量安全监测与鉴定、城市主要生命线安全保障等安全技术示范工程。
　　（九）法规、标准及安全文化建设工程。
　　制订、修订安全生产相关的配套法规、规章和技术标准规范。通过建设安全知识展览馆、仿真模拟体验馆、影视教育馆和图书资料馆等，构建国家和地方安全宣传教育基地。实施以“保护生命、平安出行”为主题的交通安全宣传教育工程。在电视台、广播电台、网络等媒体上开办安全栏目，普及安全知识。建设若干安全社区，定期开展“安全生产月”、“安全生产万里行”、“安康杯”竞赛和“青年安全示范岗”等宣传教育活动。普及安全文化，编写相关人员培训大纲、考核标准、教材和考试题库等。


中国证券监督管理委员会


证监会公告[2012]12号


中国证券监督管理委员会公告[2012]12号

　　

　　现公布金融行业推荐性标准《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T 0017-2012），自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　 　二○一二年五月十七日　


附件：《开放式基金业务数据交换协议》.doc



ICS 03.060
A11
备案号

JR

中华人民共和国金融行业标准

JR/T 0017—2012
（代替JR/T 0017—2004）

开放式基金业务数据交换协议

Open-ended fund business data exchange protocol


2012-05-17 发布 2012-05-17实施

中国证券监督管理委员会 发布



目 次
前 言 IV
引 言 V
1 范围 1
2 规范性引用文件 1
3 术语和定义 1
4 要求 3
4.1 数据类型定义 3
4.2 数据处理 3
4.3 加密 4
5 信息交换格式 4
6 业务类型编码 5
7 业务交换数据项 6
7.1 说明 6
7.2 开户申请(001)，账户信息修改申请(003) 6
7.3 开户确认(101) 10
7.4 销户申请(002)，撤销交易账户申请(009)， 10
7.5 销户确认(102)，账户信息修改确认(103)，基金账户冻结确认(104)，基金账户解冻确认(105)，基金账户卡挂失确认(106)，基金账户卡解挂确认(107)，增加交易账户确认(108)，撤销交易账户确认(109) 11
7.6 基金账户冻结申请(004) 12
7.7 基金账户解冻申请(005)，基金账户卡解挂申请(007) 13
7.8 基金账户卡挂失申请(006) 13
7.9 增加交易账户申请(008) 14
7.10 变更交易账号申请（058） 15
7.11 变更交易账号确认（158） 15
7.12 认购申请(020)，预约认购申请(021) 16
7.13 认购确认(120)，预约认购确认(121) 16
7.14 申购申请(022)，预约申购申请(023)，定时定额申购申请(039) 17
7.15 申购确认(122)，定时定额申购确认(139) 18
7.16 预约申购确认(123) 20
7.17 赎回申请(024)，定时定额赎回申请(063)，预约赎回申请(025) 20
7.18 赎回确认(124)，定时定额赎回确认(163)，强行赎回确认(142) 21
7.19 预约赎回确认(125) 24
7.20 转销售人/机构申请(026)，转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请(028) 24
7.21 转销售人/机构确认(126)，转销售人/机构转入确认(127)，转销售人/机构转出确认(128) 25
7.22 设置分红方式申请(029) 27
7.23 设置分红方式确认(129) 27
7.24 认购结果(130) 28
7.25 基金份数冻结申请(031) 29
7.26 基金份数冻结确认(131) 30
7.27 基金份数解冻申请(032) 31
7.28 基金份数解冻确认(132) 31
7.29 非交易过户申请(033)，非交易过户转入申请(034)，非交易过户转出申请(035) 32
7.30 非交易过户确认(133)，非交易过户转入确认(134)，非交易过户转出确认(135) 33
7.31 基金转换申请(036)，基金转换转入申请(037)，基金转换转出申请(038) 34
7.32 基金转换确认(136)，基金转换转入确认(137)，基金转换转出确认(138) 35
7.33 红利/红利再投资发放(143) 37
7.34 强行调增(144) ，强行调减(145) 39
7.35 配号(146) 40
7.36 募集失败(149) 40
7.37 基金清盘(150)，基金终止(151) 41
7.38 撤单(052)，撤预约单(053) 42
7.39 撤单确认(152)，撤预约单确认(153) 42
7.40 无效资金(054) 43
7.41 基金销售人资金清算（155） 44
7.42 投资人资金清算（156） 45
7.43 红利解冻确认（157） 46
7.44 定时定额注册申请（059），定时定额注销申请（060） 47
7.45 定时定额注册确认（159），定时定额注销确认（160） 48
7.46 定时定额变更申请（061） 49
7.47 定时定额变更确认（161） 50
7.48 认购调整申请(062) 50
7.49 认购调整确认 (162) 51
7.50 基金联名卡开通申请（067），基金联名卡撤销申请（068） 52
7.51 基金联名卡开通确认（167），基金联名卡撤销确认（168） 53
7.52 积分确认（169） 53
7.53 地区编号变更通知（070） 54
7.54 确权申请（080） 55
7.55 确权确认（180） 56
7.56 快速过户申请 (098) 57
7.57 快速过户确认 (198) 58
7.58 基金质押申请（088） 58
7.59 基金质押确认（188） 59
7.60 ETF申购申请（091） 60
7.61 ETF赎回申请（093） 60
7.62 ETF申购一次确认（191） 61
7.63 ETF申购二次确认（192） 62
7.64 ETF赎回一次确认（193） 63
7.65 ETF赎回二次确认（194） 65
7.66 TA与销售人交易类汇总数据 66
7.67 TA与销售人参数类汇总数据 88
8 数据字典 95
附　录　A （规范性附录）文件方式接口及通讯规范 111
A.1 TA与销售人汇总数据文件组织结构 111
A.1.1 数据索引文件 111
A.1.2 数据文件 111
A.1.3 TA与代理人交换的数据索引文件、数据文件列表 112
A.1.4 文件类型与业务类型对应关系表 113
A.2 文件加密与数字签名技术 115
附录B （规范性附录）交易处理返回代码的取值及含义 116



前 言
本标准依据GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准为《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）的修订版本，与原文相比，除编辑性修改外主要技术变化如下：
——对数据索引文件名进行了扩展（见A.1.1）；
——交易类汇总数据增加了账户申请、账户确认、交易申请、交易确认、参与人及结算席位文件、其它类申请、其它类确认、资金清算文件（见7.65）；
——增加了参数类汇总数据（见7.66）；
——业务交换数据项增加了变更交易账户申请和确认、基金联名卡开通和确认、积分确认、地区编号变更通知、确权申请和确认、快速过户申请和确认、基金质押申请和确认、ETF申购赎回的申请和确认（见7.10、7.11、7.50~7.64）；
——在数据字典、业务交换数据项中增加了若干字段（参见第7、8章）；
——对业务交换数据项中关键字段进行了详细描述（参见第7章）；
——将销售人代码、对方销售代码长度修改为九位（参见第7章）。
本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会提出。
本标准由全国金融标准化技术委员会归口。
本标准起草单位：中国证监会基金监管部、中国证监会信息中心、中国证券登记结算公司、华夏基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国银行、招商银行。
本标准主要起草人：洪磊，杨淑琴，高斌，冷平生，林海中，程立，刘玉生，陈鸿鹄，邓学智，陈磊，鄂晓军，谢明，茅冬琳，老伟雄，周轶奇，唐强，邹钢，钱向阳，余林民，狄存。
本标准代替了《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）。
《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）的历次版本发布情况为:
——《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）——2005年发布。










引 言
《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）发布以来，至今已有多年时间，在此期间，开放式基金领域拓展了很多新的产品和功能，为与此相适应，《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）也需要修订和增加相关内容。
本次修订更加注重标准的实用性和适用性。
本标准为《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）的第一次修订。






开放式基金业务数据交换协议
1　范围
本标准规定了基金、集合资产管理计划业务中机构之间进行数据交换时所采用的数据格式、数据定义和数据内容。
本标准适用于基金管理人、注册登记人、基金销售机构、基金托管人、清算机构等之间的数据交易业务。
2　规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修改版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB 2312-1980 信息交换用汉字编码字符集 基本集
GB 18030-2005 信息技术 信息交换用汉字编码字符集 基本集的扩充
GB/T 1988-1998 信息技术 信息交换用七位编码字符集
GB/T 12406-2008 表示货币和资金的代码
GB/T 2260-2007 中华人民共和国行政区划代码
GB/T 2659-2000 世界各国和地区名称代码
GB/T 4754-2011 国民经济行业分类代码
3　术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
基金业务当事人 fund business party
与基金业务处理的相关的所有机构与个人。
3.1.1
基金发起人 fund founder-member
以基金的成立为目的，并按照规定的设立条件和程序设立基金的机构。
3.1.2
基金管理人 fund manager
依法从事投资基金管理的基金管理公司。
3.1.3
基金托管人 fund custodian
依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构。
3.1.4
注册（过户）登记人 transfer agent
负责基金投资人账户保管、交易记录保存、代理分红、投资人账户报告、登记基金份数等服务的机构，简称TA。
3.1.5
基金持有人 fund holder
持有证券投资基金份数的投资人。
3.1.6
基金销售人 fund seller
销售基金的法人或自然人。
3.2
业务种类 business type
基金业务处理中的所涉及到的业务类型。
3.2.1
基金账户 transfer agent account
注册登记人为基金投资人设立的基金账户，用于记录和保存持有人的基金单位份数。
3.2.2
开户 open an account
基金投资人申请设立注册登记基金账户的业务。
3.2.3
认购 subscribe
投资人在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为。
3.2.4
申购 buy
投资人申请购买已经成立的开放式基金的行为。基金管理人接到投资人的购买申请时，应按当日公布的基金份数净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，注册登记人增加投资人账户的基金数量和基金的资产。
3.2.5
赎回 redeem
基金持有人申请开放式基金管理人买回该投资人已购其管理的开放式基金的行为。接到基金持有人赎回请求时，基金管理人应按当日公布的基金份数净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，在规定期限内向基金持有人支付赎回资金，注册登记人减少基金持有人账户基金份数和基金的资产。
3.2.6
巨额赎回 vastly redeem
在基金的单个开放日，基金净赎回申请超过该基金总份数的一定比例时，就是巨额赎回。
3.2.7
预约赎回 preengage redeem
基金持有人为给基金管理人一定的时间办理赎回业务而提前发出的在未来某日赎回的申请。
3.2.8
分红 dividend
按基金契约的规定，基金管理人在每个会计年度将基金运作所得收益按一定的比例分配给基金持有人的行为。
3.2.9
登记日 register date
登记基金持有人按其所持基金享受基金分红权利的时点。
3.2.10
红利发放日 dividend date
向基金持有人拨付红利款项的日期。
3.2.11
红利再投资 dividend reinvestment
基金持有人将所持基金分得的现金红利自动申请转为持有该基金单位的投资活动。
3.2.12
非交易过户 transfer
基金赠与、继承、协助执行司法判决等有双方参与且涉及基金单位数量变化的过户业务。
3.2.13
基金转换 fund conversion
基金管理人向基金持有人提供的一种服务，即将基金持有人的某只基金转换为另一只基金的服务。
3.3
基金信息 fund information
有关基金本身的特征信息。
3.3.1
基金单位资产净值 net asset value
基金开放日闭市后基金资产净值除以当日基金单位的余额数量。
3.3.2
申购费 buy charge
投资人申购开放式基金单位所需支付的费用。
3.3.3
赎回费 redemption charge
投资人赎回开放式基金单位时所支付的费用。
3.3.4
账户管理费 account management charge
基金管理人向投资人收取的用于管理维护投资人基金账户的费用。
3.3.5
注册登记费 transfer agent charge
注册登记代理人根据“注册登记代理协议”向基金管理人收取的费用。
3.3.6
尾随佣金 rake-off
基金管理人给予基金代理销售人的销售业绩报酬。
4　要求
4.1　数据类型定义
表1给出了本标准中使用的数据类型定义。
表1　数据类型定义
标识符 数据类型
C 字符型
A 数字字符型，限于0—9
N 数值型，其长度不包含小数点，可参与数值计算
TEXT 不定长文本
4.2　数据处理
本标准包括开放式基金监管部门规定的开放式基金相关业务规则所要求的数据。数据处理规则为：
a） 数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐；
b） 字符不区分大小写；
c） 对于数据交换文件：
1） 采用文本文件定长记录方式；
2） 每行一条完整记录；
3） 换行须用换行（OAH）、回车（ODH）字符；
4） 带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点。
d) 汉字信息交换按国家标准GB 2312-1980和GB 18030-2005执行，西文信息交换按国家标准GB/T 1988-1998执行。
4.3　加密
对通过公网进行传输的敏感数据进行加密是非常必要的，本标准建议对这些数据进行加密处理。
5　信息交换格式
每次交换的信息包括三个部分：信息头，信息体和信息尾。文件交换方式的详细约定见附录A中的格式。
a) 信息头：表示一次数据交换的开始，它给出本次数据交换的信息提要。其内容如表2所示：
表2　信息头格式
名称 说明
信息头标识 用以标明该信息头的格式类型
协议版本号
信息创建人 销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码
信息接收人 销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码
传送发生日期 传送发生日期
b) 信息体：包括数据交换的内容，见表3。
表3　信息体格式
名称 说明
汇总表号 文件传输次序标志
文件类型代码
发送人
接收人
字段数 表示该数据文件的构成字段数
字段名1
…
字段名N
记录数 该数据文件包含的数据记录数
记录1
记录2
记录3
…
记录M
信息体结束标识 用以标明信息体的结束
c) 信息尾：表示一次数据交换的结束。
6　业务类型编码
开放式基金业务所涉及的业务类型见表4。业务代码在数据交换文件中使用，为三位编码。其中第一位表示业务发起的方向（0表示申请，1表示确认，有的业务为单向发起），第二、三位表示业务类别。
表4　开放式基金业务类型
申请业务代码 确认业务代码 业务名称 备注
001 101 开户
002 102 销户
003 103 账户信息修改
004 104 基金账户冻结
005 105 基金账户解冻
006 106 基金账户卡挂失
007 107 基金账户卡解挂
008 108 增加交易账户
009 109 撤销交易账户
020 120 认购 此时的确认无清算结果
021 121 预约认购 此时的确认无清算结果
022 122 申购
023 123 预约申购 此时的确认无清算结果
024 124 赎回
025 125 预约赎回 此时的确认无清算结果
026 126 转销售人/机构 026，126业务与027，127或028，128不能在一笔业务中同时存在
027 127 转销售人/机构转入
028 128 转销售人/机构转出
029 129 设置分红方式
130 认购结果 发行结束时的认购情况
031 131 基金份数冻结
032 132 基金份数解冻
033 133 非交易过户 033，133业务与034，134或035，135不能在一笔业务中同时存在
034 134 非交易过户转入
035 135 非交易过户转出
036 136 基金转换 036，136业务与037，137或038，138不能在一笔业务中同时存在
037 137 基金转换转入
038 138 基金转换转出
039 139 定时定额申购
040 140 退款
041 141 补款
142 强行赎回
143 红利发放
144 强行调增
145 强行调减
146 配号
149 募集失败
150 基金清盘
151 基金终止
052 152 撤单
053 153 撤预约单
054 154 无效资金
155 基金销售人资金清算
156 投资人资金清算
157 红利解冻
058 158 变更交易账号
059 159 定时定额申购开通
060 160 定时定额申购撤销
061 161 定时定额申购修改
062 162 认购调整
063 163 定时定额赎回
067 167 基金联名卡开通
068 168 基金联名卡撤销
169 积分确认
070 地区编号变更通知
080 180 确权
088 188 基金质押
091 191、192 ETF基金申购
093 193、194 ETF基金赎回
098 198 快速过户

7　业务交换数据项
7.1　说明
各业务环节需要交换的数据项分为两类：必需的和非必需的。必需的数据项要求数据交换的各方在进行业务数据交换时必须包含。非必需数据项则由数据交换的各方根据具体情况选择包含或不包含。

7.2　开户申请(001)，账户信息修改申请(003)
开户是基金注册登记人为投资人开立基金账户的业务。投资人在参与开放式基金认购、申购、赎回之前必须到基金管理人在各地的直销网点或代理点申请开立账户。账户用于记载投资人的基金所有权及其变更。
账户信息修改是指对投资人基金账户信息进行修改。
申请更新账户信息是基金管理人要求注册登记人对账户信息进行补充和完善的申请。
需要交换的数据项见表5。
表5　账户信息数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否必需
4 Address C 120 通讯地址 N
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份证件代码 N
6 InstReprIDType C 1 法人代表证件类型 0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证 N
7 InstReprName C 20 法人代表姓名 N
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证

机构证件类型
0-组织机构代码证
1-营业执照，2-行政机关
3-社会团体，4-军队
5-武警
6-下属机构（具有主管单位批文号）
7-基金会，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 Y
85 InvestorName C 120 投资人户名 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
325 InstitutionType C 1 机构类型 0-保险机构，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-证券公司，5-理财产品，6-企业年金，7-社保基金
8-其他机构 N
101 PostCode A 6 投资人邮政编码 N
106 TransactorCertNo C 30 经办人证件号码 对机构必填 N
107 TransactorCertType C 1 经办人证件类型 对机构必填
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证 N
108 TransactorName C 20 经办人姓名 对机构必填 N
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在资金清算机构的交收账号 N
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在资金清算机构的交收账户名 N
21 ClearingAgencyCode A 9 基金资金清算机构代码 N
23 InvestorsBirthday A 8 投资人出生日期 格式为：YYYYMMDD N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
48 EducationLevel C 3 投资人学历 01-研究生02-大学本科03- 大学专科04-中专或技校05-技工学校06-高中07-初中08-小学09-文盲或半文盲 N
49 EmailAddress C 40 投资人E-MAIL地址 N
51 FaxNo C 24 投资人传真号码 N
65 VocationCode C 3 投资人职业代码 01-党政机关、事业单位 02-企业单位03-自由业主04- 学生05-军人06-其他 N
69 HomeTelNo C 22 投资人住址电话 N
73 AnnualIncome N 8 投资人年收入 N
83 MobileTelNo C 24 投资人手机号码 N
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志 0-首次开设基金账户
1-已经其它渠道开户 N
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
88 OfficeTelNo C 22 投资人单位电话号码 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称 N
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函编号 N
126 Sex A 1 投资人性别 1-男，2-女 N
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上交所证券账号 N
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深交所证券账号 N
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 账户信息修改申请时为必选项。 N
140 TelNo C 22 投资人电话号码 N
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助终端
第4位：柜台
第5~8位：保留
每个字符取1表示使用此种手段，取0表示不使用 N
167 MinorFlag C 1 未成年人标志 0-否，1-是 N
169 DeliverType C 1 对账单寄送选择 1-不寄送，2-按月
3-按季，4-半年
5-一年 N
170 TransactorIDType C 1 经办人识别方式 1-书面委托，2-印鉴
3-密码，4-证件 N
171 AccountCardID C 8 基金账户卡的凭证号 N
265 DeliverWay C 8 对账单寄送方式 共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：
第1位：邮寄，
第2位：传真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此种手段，取0表示不使用 N
522 Nationality C 3 投资者国籍 采用GB/T 2659-2000 N
524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号 N
530 Broker C 12 经纪人 客户所属的经纪人 N
282 CorpName C 40 工作单位名称 N
286 CertValidDate A 8 证件有效日期 N
287 InstTranCertValidDate A 8 机构经办人身份证件有效日期 N
288 InstReprCertValidDate A 8 机构法人身份证件有效日期 N
289 ClientRiskRate C 1 客户风险等级 N
290 InstReprManageRange C 2 机构法人经营范围 N
291 ControlHolder C 80 控股股东 N
292 ActualController C 80 实际控制人 N
293 MarriageStatus C 1 婚姻状况 N
294 FamilyNum N 2 家庭人口数 N
295 Penates N 16（两位小数） 家庭资产 N

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